ในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมไม่ดำเนินการตามวรรคหนึ่ง สำนักงานอาจเพิกถอนการอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวม ข้อ 6 ร่างสัญญาแต่งตั้งผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องมีข้อกำหนดเกี่ยว
ในการจัดทำแบบ 56-1 One Report คือ การมีข้อมูลที่มีนัยสำคัญอย่างถูกต้อง เพียงพอ ต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน โดยไม่มีข้อมูล หรือ ข้อความหมายใดที่อาจทำให้เกิดความเข้าใจผิด (misleading) และสะท้อนถึงสถานะและ
เกิดความเสียหายในวงกว้าง ทั้งนี้ ไม่ว่าตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ (3) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์โดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง เฉพาะในมูลเหตุเนื่องจากการ
กองทุนรวม บุคคลดังกล่าว เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้ลงโทษในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์เฉพาะในมูลเหตุเนื่องจาก การดำเนินการที่มีลักษณะหลอกลวง ฉ้อโกง หรือทุจริต อันเป็นเหตุที่ทำให้เกิดความเสียหาย ในวงกว้าง
จำนวนที่มีหน้าที่ส่งมอบหรือส่งคืน ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่จัดจำหน่ายเป็นหุ้นและมีการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน ข้อ 10 ในการดำเนินการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติ ดังนี้ (1) ต้องนำเงินค่า
(2) การซื้อหรือการขายตามคำสั่งของลูกค้าซึ่งมิได้เกิดจากการชี้นำหรือชักจูงของ ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (unsolicited purchase or sale) (3) การซื้อเพื่อบัญชีหลักทรัพย์ของตนเอง ซึ่งเป็นผลจากความผิดพลาดในการ
ความปลอดภัยระบบคอมพิวเตอร์แม่ข่าย และในกรณีที่พบว่ามีการใช้งานหรือเปลี่ยนแปลงค่า parameter ในลักษณะที่ผิดปกติ จะต้องดำเนินการแก้ไข รวมทั้งมีการรายงาน โดยทันที [M] · ต้องเปิดใช้บริการ (service) เท่าที่
ท่ีถูกต้องท่ีสุด ดังนั้น หากปรากฏข้อผิดพลาดใดๆ ในหนังสือรับรอง สิทธิในหน่วยลงทุน หรือรายงานการถือหน่วยลงทุน หรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุนผู้ถือหน่วยลงทุนต้องทำการทักท้วง ข้อผิดพลาดภายใน 7 วันทำกา
ทั้งข้อจำกัดในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (5) เปิดเผยข้อมูลความผิดพลาดในการประเมินผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในอดีต (historical default rate) โดยให้เปิดเผย
ๆ (rating sensitivity) รวมทั้งข้อจำกัดในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (5) เปิดเผยข้อมูลความผิดพลาดในการประเมินผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในอดีต