รับผิดชอบของผู้ถือหน่วยลงทุน 8 14. การออกและส่งมอบเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน 8 15. กำหนดเวลา วิธีการ และข้อจำกัดในการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 10 16. วิธีการชำระเงินหรือทรัพย์สินอ่ืน 10 17. การ
แก่ผู้ใช้บริการอันเกิดจากการปฏิบัติงานที่ผิดพลาดของ ผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งหลักการโดยทั่วไป เช่น หลักเกณฑ์ของ basel จะกำหนดให้คำนวณอ้างอิงกับรายได้ ที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจนั้น ๆ อย่างไรก็ดี เงิน
อาจแจ้งให้บริษัทจัดการกองทุนรวมส่งหรือแก้ไขเอกสารตามข้อ 4 ให้ครบถ้วนถูกต้อง หรือให้ส่งเอกสารหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ ในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมไม่ดำเนินการตามระยะเวลาที่
ประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบหรือส่ิงอื่นใดที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่อาจส่งผลกระทบหรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุน กล่าวคือ ใน กรณีท่ีเกิด
rules governing dispute settlement between retail investors and intermediaries to adjust the arbitration process in line with the current economic environment, international standards and relevant laws
เข้าทำสัญญา การลงทุนในหุ้นหรือ การสนับสนุนทางการเงินที่ก่อให้เกิดสิทธิในการได้มาซึ่งหุ้นของกิจการนั้นใน ภายหลัง โดยมีส่วนในการกำกับดูแลแผนธุรกิจ การดำเนินงานหรือการปรับปรุง การดำเนินงาน หรือการดำเนินการ
(infrastructure risk) ซึ่งความเสี่ยงตามที่กล่าวอาจส่งผลกระทบ ต่อการดำเนินงานหรือก่อให้เกิดความเสียหายต่อบริษัทหลักทรัพย์และลูกค้าได้ สำนักงานจึงได้ เล็งเห็นความสำคัญในการจัดทำข้อบังคับและแนวทางปฏิบัติด้านเทคโนโลยี
หรือมีความจำเป็นจะต้องปฎิบัติ ตามกฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าที่เกิดข้ึนแล้วในขณะนี้หรือจะเกิดข้ึนในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริกา เป็นต้น ผู้
่งมีถิ ่นที ่อยู ่ถาวรในสหรัฐอเมริกา และผู ้ซึ ่งมีถิ ่นที ่อยู ่ทางภาษีใน สหรัฐอเมริกา) ซึ่งเปิดหรือมีไว้กับ FFI นั้น นอกจากนี้ยังปรากฎด้วยว่าในปัจจุบันมีรัฐบาลในหลายประเทศกำลัง ดำเนินการออกกฎหมายที่มีข้อ
สัญญา หรือข้อตกลงกับรัฐต่างประเทศ หรือหน่วยงานของรัฐต่างประเทศ หรือมีความจำเป็นจะต้องปฎิบัติตาม กฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าท่ีเกิดข้ึนแล้วในขณะน้ีหรือจะเกิดข้ึนในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม Foreign Account