วด์ (Cloud) โดยผู้ให้บริการระบบคลาวด์ (Cloud Provider) ที่สำนักงานใช้บริการเป็นผู้ให้บริการที่ได้มาตรฐานเป็นที่ยอมรับ อีกทั้งสำนักงานมีการตรวจสอบการบริการของผู้ให้บริการระบบคลาวด์ อย่างสม่ำเสมอ เอกสาร
ก.ล.ต. ใช้บริการผู้ให้บริการระบบคลาวด์ (Cloud Provider) ที่ได้มาตรฐานเป็นที่ยอมรับ อีกทั้งสำนักงาน ก.ล.ต. มีการตรวจสอบการบริการของผู้ให้บริการระบบคลาวด์อย่างสม่ำเสมอ สำหรับเอกสารหลักฐาน (Hard Copy) และ
หุ้นอ้างอิงที่ยื่นขอตรวจสอบในครั้งนี้ และ (ข) จำนวนหุ้นอ้างอิงของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ได้รับการยืนยันการอนุญาตให้ใช้เป็นหุ้นอ้างอิงตามข้อ 7 แล้ว
ผู้ใช้งานจริงภายใต้สภาพแวดล้อมที่จำกัดความเสี่ยง เพื่อให้มั่นใจว่าระบบจะสามารถดำเนินการได้อย่างต่อเนื่องและมีประสิทธิภาพก่อนการดำเนินการในวงกว้างต่อไป
ระบบเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีการทำคำสั่งให้บริษัทตนเองก่อนในลักษณะตัดหน้าลูกค้า หรือให้บริษัทได้ราคาดีกว่าลูกค้าที่มีคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน อื่นๆ ( โปรดระบุ) 5.6 การปฏิบัติการกองทุน (Back Office
รัพยด์ิจิทลั เวน้แต่จะแสดงได้ว่าสามารถจัดให้มีระบบในการป้องกันความขดัแยง้ทาง ผลประโยชน์ในเร่ืองดงักล่าวไดอ้ย่างมีประสิทธิภาพ (ค) เป็นกิจการที่ไม่มีความเส่ียงต่อทรัพยสิ์นของลูกคา้ ฐานะของผูป้ระกอบธุรกิจ สินท
เฉพาะ เช่น leased line หรือ VPN เข้ามาให้บริการ ( ผู้ให้บริการสามารถใช้ช่องทาง internet หรือไม่สามารถระบุได้ในการเข้ามาให้บริการ 6) จำนวนระบบงานหรือ application ที่สำคัญของบริษัท จำนวนระบบงานหรือ
ความเป็นอิสระของ index provider ว่ามีความเป็นอิสระจาก บลจ. หรือไม่ หากไม่เป็นอิสระต่อกัน มีเครื่องมือที่ใช้ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างไร - การลงทุนขั้นต่ำทั้งในกรณีที่เป็น
ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏ ตามเอกสารหลักฐานท่ีใช้ในการขอเปิดบัญช ี วัตถุประสงค์ เพือ่ให้แสดงให้เห็นว่าบริษัทมีการตรวจสอบตวัตนของลกูค้าและมีการตรวจสอบเอกสารหลกัฐานของ ลกูค้าโดยใช้มาตรฐานที่เหมาะสม