สิทธิอนุพันธ์ผ่านระบบการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ หากผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ได้รายงานจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ขายต่อผู้ลงทุนและยังมิได้ซื้อกลับคืนมา (outstanding units) ต่อตลาดหลักทรัพย์
กำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ (1) เป็นข้อกำหนดเพิ่มเติมที่ใช้ประกอบกับข้อกำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการออกและเสนอขายใบ
ตรวจสอบในครั้งนี้ และ (ข) จำนวนหุ้นอ้างอิงของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ได้รับการยืนยันการอนุญาตให้ใช้เป็นหุ้นอ้างอิงตามข้อ 7 แล้ว ทั้งส่วนที่ยังไม่ได้
ควบคมุดแูลบุคลากรให้ท าหน้าที่เป็นไปตามประเภทหรือขอบเขตการลงทุนตามที่ได้รับมอบหมาย 2. ระบบการวิเคราะห์การลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล วัตถุประสงค์ เพื่อให้มัน่ใจว่าลกูค้าจะได้รับค าแนะน าประกอบการตดัสินใจ
เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ใช้บริการจะสามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง (4.3) การกำหนดให้ผู้ให้บริการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวข้องไว้ให้ครบถ้วนเป็นปัจจุบัน และพร้อมให้เรียกดูได้ในทันที
ประเภทต้องคัดกรองสินทรัพย์ดิจิทัลที่ชอบด้วยกฎหมายนำมาให้บริการแก่ผู้ลงทุน โดยเห็นควรให้มีการกำหนดหลักเกณฑ์ที่ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีระบบงานในการคัดกรองสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อให้มั่นใจได้ว่า
เอกสารต่าง ๆ ไม่สมบูรณ์ หรือไม่สามารถแสดงได้ว่าเพียงพอต่อการพิจารณาความพร้อมในการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลจนอาจเป็นเหตุให้ถูกรัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ปฏิเสธการให้ใบอนุญาต หรือกรณีที่
จนข้อตกลงในการ ลงทะเบียน/เปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. และการใช้งานบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. ที่แนบท้ายแบบคำขอนี้ทุกประการ จึงได้ลงลายมือชื่อในหนังสือฉบับนี้ให้ไว้เป็นหลัก
ประกอบธุรกิจ (2) การระบุรายละเอียดของงานที่ต้องดำเนินการ ผู้รับผิดชอบ และระยะเวลาที่ใช้ในการดำเนินการ (3) การประเมินระดับค่าความเสี่ยงที่เหลืออยู่ (residual risk) ว่าอยู่ในระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ (4