>ที่ กลต.จ(ว) 21/2541 เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับคุณภาพของสินทรัพย์
เกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ด้วยที่ผ่านมาสำนักงานพบว่ายังคงมีปริมาณเรื่องร้องเรียนเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (“ผู้ติดต่อ”) และกรณี
ก.ล.ต. ภาคทัณฑ์การปฏิบัติงานเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายณัฏฐ์ รุ่งวงษ์ ตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2549 เนื่องจากพบว่ามีการกระทำผิดมาตรฐานการปฏิบัติงานการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์
ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้พิจารณาทบทวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ และพบว่า บทบัญญัติบางส่วนที่เกี่ยวกับตราสารหนี้อาจไม่สอดคล้องกับสภาวการณ์ปัจจุบัน อาทิ การกำหนด
และพนักงาน กอช. ในโอกาสเข้าร่วมรับฟังบรรยายและแลกเปลี่ยนความคิดเห็นเกี่ยวกับแนวทางในการกำกับและตรวจสอบธุรกิจจัดการลงทุน เพื่อนำไปปรับใช้กับการกำกับดูแลการจัดการกองทุนของ กอช. เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน
;ที่ กลต.ข.(ว) 50/2550 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักการและแนวทาง
สรุปผลการรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการใช้ทรัสต์กับธุรกรรมในตลาดทุนและการให้ความเห็นชอบทรัสตี สรุปผลการรับฟงความคิดเหน็เกี่ยวกับการใชทรัสตกับธุรกรรมในตลาดทุนและการใหความเห็นชอบทรัสตี ตามที่สํา
สรุปผลการรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ คำนำ หลักเกณฑ์การออกและเสนอขายตราสารหนี้ มีวัตถุประสงค์หลักเพื่อคุ้มครองผู้ถือ ตราสารหนี้ให้ได้รับข้อมูลที่
;">ที่ กลต.นพ.(ว) 21/2558 เรื่อง ขอความร่วมมือผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน ตามที่สำนักงานมีนโยบายส่งเสริมให้ผู้ประกอบธุรกิจซึ่งเป็น