ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สร. 27/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการกระทำที่เป็นการขัดแย้งกับ
และจัดการกองทุนรวมที่เกี่ยวข้องกับบุคคลซึ่งมีความสัมพันธ์กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (affiliated persons)ด้วยปัจจุบันมี
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ด้วยที่ผ่านมามีบริษัทหลักทรัพย์ (“บล.”) หลายแห่งออกและเสนอขายใบสำคัญแสดง
ปรับปรุงการกำหนดมาตรฐานในการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า โดยถือว่าการให้คำแนะนำหรือการให้ข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์หรือมีเจตนาหลอกลวงลูกค้าเป็น
ปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk ด้วยจากการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานในหลายกรณีที่ผ่านมาพบว่า ผู้ติดต่อกับผู้
;">ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2561 เรื่อง ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ด้วยที่ผ่านมาสำนักงานมีการพิจารณาลงโทษบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
ธุรกิจเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.นธ.(ว) 26/2562 
บริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.นธ.(ว) 25/2562 เรื่อง ขอขอบคุณในความร่วมมือเกี่ยวกับการป้องกันการมี
> : 30/04/2563 คำถาม : การทำธุรกรรมกับบุคลลที่เกี่ยวโยงกับผู้จัดการกองทรัสต์ (RPT) โดยเป็นการปฏิบัติตามสัญญาซึ่งได้มีการเปิดเผยไว้แบบแสดงรายการข้อมูลและหนังสือ
เกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนด ให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า