แนวทางดำเนินการกรณีกองทุนรวมลงทุนไม่เป็นไป สิ่งที่สงมาดวย 3 สรุปการรับฟงความคิดเห็นเกี่ยวกับแนวทางการพิจารณาความผิดเกี่ยวกับการลงทุน หัวขอ ความเห็น บลจ. ความเห็นสํานกังาน การลงทุนไมเปนไปตาม ราย
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ได้แก่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และผู้จัดการสาขา ราย {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ข} และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ค} ขณะกระทำผิดทั้ง 3 ราย
ก.ล.ต. เพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนางสาว ก ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บล. โกลเบล็ก) ฐานใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและกระทำการโดยมิชอบ
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ฟิลลิป) จากการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และผู้แนะนำ
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย เนื่องจากที่รับมอบหมายตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ได้แก่ {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) (บล
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ได้แก่ {ก} {ข} และ {ค} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) (บล. ฟินันเซีย) ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.ฟินันเซีย และตรวจสอบเพิ่มเติม
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. กิมเอ็ง) ฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยอำพรางว่าการตัดสินใจซื้อขายมา
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด (บล. เคที ซีมิโก้) ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ไม่
ทุนมีมติเห็นชอบแนวทางแก้ไขเกณฑ์การลงทุนของกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคลรายย่อย และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เกี่ยวกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีลักษณะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง โดยขยายขอบเขตประเภท