ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย เนื่องจากที่รับมอบหมายตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ได้แก่ {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) (บล

ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ได้แก่ {ก} {ข} และ {ค} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) (บล. ฟินันเซีย) ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.ฟินันเซีย และตรวจสอบเพิ่มเติม

ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. กิมเอ็ง) ฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยอำพรางว่าการตัดสินใจซื้อขายมา

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด  (บล. เคที ซีมิโก้) ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ไม่

ทุนมีมติเห็นชอบแนวทางแก้ไขเกณฑ์การลงทุนของกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคลรายย่อย และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เกี่ยวกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีลักษณะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง โดยขยายขอบเขตประเภท

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ฐานให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบถ้วน โดยไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลก

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ฐานไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนและฐานไม่ได้ให้ข้อมูลผู้ลงทุนอย่างเพียง

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) (บล. ฟินันเซีย)ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายบรรเทิงศักดิ์  เพิ่มโภคา สังกัดธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ฐานไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนและฐานไม่ได้ให้