รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน 1 - 2 - 9 มกราคม 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคล ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม

รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน PAGE 2 2 กุมภาพันธ์ 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ กองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท นายก

รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน 1 6 29 สิงหาคม 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคล ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม

รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน PAGE - 2 - 30 ธันวาคม 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ที่

รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน 30 ธนัวาคม 2548 เรียน ผูจ้ดัการ บริษทัหลกัทรัพยท่ี์ไดรั้บใบอนุญาตใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภท การจดัการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษทั ท่ี กลต.น.(ว

รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน PAGE 5 22 พฤศจิกายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ กลต.น.(ว) 57/2547 เรื่อง แนวทางในการดำรงสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้น

แนวทางดำเนินการกรณีกองทุนรวมลงทุนไม่เป็นไป สิ่งที่สงมาดวย 3 สรุปการรับฟงความคิดเห็นเกี่ยวกับแนวทางการพิจารณาความผิดเกี่ยวกับการลงทุน หัวขอ ความเห็น บลจ. ความเห็นสํานกังาน การลงทุนไมเปนไปตาม ราย

ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ได้แก่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และผู้จัดการสาขา ราย {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ข} และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ค} ขณะกระทำผิดทั้ง 3 ราย

ก.ล.ต. เพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนางสาว ก ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บล. โกลเบล็ก) ฐานใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและกระทำการโดยมิชอบ

ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ฟิลลิป) จากการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และผู้แนะนำ