ก.ล.ต. สั่งห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้วางแผนการลงทุนราย {ก} เป็นเวลา 6 เดือน ขณะกระทำผิด สังกัด บริษัท {หนึ่ง} และดำรง
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน รายนางสาวปนัดดา บูรพาวิจิตรนนท์ เป็นเวลา 10 ปี และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ข} (ขณะกระทำผิดชื่อ {ค}) เป็นเวลา 4 ปี 8 เดือน ขณะกระทำผิดทั้งสอง
ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล “กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558 เรื่อง การลงทุนของกองทุน