ลงทุนทุกรายแล้ว หากเป็นกรณีที่มีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม” บลจ. จะสามารถขอเลิกกองทุนรวม โดยไม่ต้องได้รับมติผู้ถือหน่วยลงทุนได้หรือไม่ และในการเลิกกองทุน
เนื่องจากปฏิบัติงานประเมินไม่เป็นไปตามมาตรฐานและจรรยาบรรณวิชาชีพ ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนและตรวจสอบการปฏิบัติงานประเมินมูลค่าทรัพย์สินเพื่อธุรกรรมในตลาดทุนของบริษัท เอสแอลฯ และนายภาณุธัช พบว่า นายภาณุธัช
ก.ล.ต. ไม่ผ่อนผันให้ บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) (EARTH) ขยายระยะเวลานำส่งรายงานการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (special audit) ที่ครบกำหนดส่งวันที่ 24 กรกฎาคม 2560 และจะพิจารณาการทำหน้าที่ของ
ตามที่ ก.ล.ต. ได้รับแจ้งเบาะแสจากประชาชนและผู้เกี่ยวข้องว่า พบผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่ได้รับอนุญาต รวมถึงผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลจากต่างประเทศเข้ามาชักชวนประชาชนให้ร่วมลงทุนหรือ
ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับแจ้งเบาะแสจากประชาชนและผู้เกี่ยวข้องว่า พบผู้ประกอบธุรกิจด้านหลักทรัพย์และสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่ได้รับอนุญาต รวมถึงผู้ประกอบ
ศาลฎีกามีคำพิพากษาลงโทษจำคุกนางกาญจนา เหล่าตระกูล เป็นเวลา 5 ปี โดยไม่รอการลงโทษ ฐานเป็นผู้ให้การสนับสนุนนายนุประพัทธ์ สนิทวงศ์ ณ อยุธยา กรณีบริหารงานโดยไม่ซื่อสัตย์สุจริตและไม่ระมัดระวังรักษาผล
นายอีริค แจค จอร์แดน ในฐานะกรรมการ PPI และในฐานะส่วนตัว และ (3) Mr. Gary Bradford กรณีร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค(ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. โอเอสเค) ฐานไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ดำรงตำแหน่งผู้จัดการสาขาธนาคารกรุงเทพ จำกัด(มหาชน) ฐานไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุนก.ล.ต. ได้
ก.ล.ต. เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมและสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล.เคจีไอ) ฐานไม่บันทึกการ