ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัด บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) (บล.กสิกรไทย) ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าให้ครบ
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด ราย {ก} เป็นเวลา 12 เดือน ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพก.ล.ต. ได้รับ
เว็บไซต์ และแอปพลิเคชัน ก.ล.ต. ขอแจ้งให้ทราบว่า OKEx Thailand ยังไม่ได้เป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับอนุญาต จึงขอให้ประชาชนและผู้ลงทุนใช้ความระมัดระวัง หากถูกชักชวนซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซี รับ
ดิจิทัลผ่านทางสื่อออนไลน์ต่าง ๆ อาทิ เว็บไซต์บริษัท และแอปพลิเคชันก.ล.ต. ขอแจ้งให้ทราบว่าทั้ง 25hrbanking และ Everex Asia ไม่ได้เป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับอนุญาต จึงขอให้ประชาชนและผู้ลงทุน
{ข} สังกัด ธนาคารธนชาต จำกัด (มหาชน) ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพกรณี {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และผู้จัดการสาขา สังกัดธนาคารกสิกรไทย ก.ล.ต ได้รับรายงานการตรวจสอบจาก
ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน นางสาวภรณ์ทิพย์ ดีสุข ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี เนื่องจากไม่ปฏิบัติหน้าที่ ด้วย
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน 2 ราย ได้แก่ 1) {ก} เนื่องจากตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า และ 2) {ข} เนื่องจากไม่ได้ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าตามหลักวิชาชีพกรณี {ก} เป็นการกระทำผิดขณะสังกัด
ทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (ปอศ.) กรณีไม่อนุญาตให้ผู้ถือหุ้นบางรายเข้าร่วมประชุมและห้ามผู้ถือหุ้นบางรายออกเสียงลงคะแนนในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2558 (AGM) นายณิทธิมนในฐานะประธานกรรมการ
ก.ล.ต. เปิดเผยบริษัท Q Exchange จำกัด ยังไม่ได้เป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับอนุญาต พร้อมเตือนประชาชนและผู้ลงทุนควรระมัดระวังหากถูกชักชวนให้รับบริการรับแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลจากผู้
ก.ล.ต. เตือนประชาชนใช้ความระมัดระวัง หากถูกชักชวนให้ลงทุนผ่านเว็บไซต์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลจำนวน 14 รายเนื่องจากยังไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ก.ล.ต. ได้รับเบาะแสและเรื่องร้อง