บริษัทจัดการทำหน้าที่บริหารเงินของบริษัทหลักทรัพย์ โดยบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานให้เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินด้วย ขอหารือว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นจะทำหน้าที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินในการ
บันทึกมูลค่าตราสารแห่งหนี้หรือสิทธิเรียกร้องเป็นศูนย์ เป็นผู้มีสิทธิในเงินได้สุทธิจากทรัพย์สินอื่นที่ได้จากการรับชำระหนี้) ดังนั้น สิทธิในเงินสุทธิที่ได้จากการจำหน่ายหุ้นดังกล่าวจึงเป็นของผู้ถือหน่วยลงทุน
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สก. 3/2539 เรื่อง การกำหนดประเภททรัพย์สินที่บริษัทหลักทรัพย์สามารถลงทุนเป็นทรัพย์สิน
> วันที่ตอบ : - คำถาม : ในการรวมกองทุนรวม กองทุนรวมที่รับโอนจะสามารถรับโอนทรัพย์สินที่มี
ก.ล.ต. ปรับปรุงเกณฑ์การประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการรายงานการเปลี่ยนแปลงระบบงาน การทำ suitability test และการรายงานทรัพย์สินของลูกค้าคณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีมติเห็นชอบการปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ
ก.ล.ต. ณ วันที่ 1 ตุลาคม 2562 ระบุว่า ตั้งแต่วันที่ 2 กันยายน 2562 เป็นต้นมา ได้มีลูกค้าทยอยถอน รับโอนคืน หรือโอนย้ายสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างต่อเนื่อง โดย ณ สิ้นวันที่ 30 กันยายน 2562 จำนวนทรัพย์สินที่เป็น
ก.ล.ต. รับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับแนวทางการปรับปรุงเกณฑ์การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าที่ฝากไว้กับผู้ประกอบธุรกิจที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยปรับปรุงคุณสมบัติของ
ทรัพย์สินของผู้ลงทุน ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงเพิกถอนและกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ในวันที่ 10 กันยายน 2563 นายกิตติพัฒน์ได้รับคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนจากลูกค้า และให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของตนเองโดยไม่ได้นำไปชำระค่าซื้อหน่วยลงทุนให้ลูกค้า แต่กลับทำรายการยกเลิกการซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ใช่ความประสงค์ของลูกค้าก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า...