ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 25/2550 เรื่อง การกำหนดอัตราหรือมูลค่าของทรัพย์สินที่ต้องวางเป็น
ทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล โดยที่ธนาคารเคยถูกเปรียบเทียบปรับในปี 2561 ดังนี้ 1. เปรียบเทียบปรับเนื่องจากต้องระวางโทษตามมาตรา 282 พรบ. หลักทรัพย์ฯ เพราะไม่ได้ให้บริการลูกค้าโดยใช้ความรู้ความ
ราย เรื่อง นำส่งประกาศการจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม ด้วยคณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 43/2552 เรื่อง การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล)
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 43/2552 เรื่อง การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์
ทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) ____________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระ