จะทราบได้อยา่งไรว่าการดำเนนิการได้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์แล้ว ประกาศ IT ที่มีการปรับปรุงนี้ นำมาใช้กับผู้ประกอบธุรกิจหลากหลาย กลุ่มธุรกิจ ดังนั้น หลักการที่อยู่ในประกาศฉบับนี้ จึงกำหนดเป็นแนว principle
เลือกเปิดหรือปิดการใช้งานได้เพื่อใช้ในการปรับปรุงประสิทธิภาพเว็บไซต์ โดย ก.ล.ต. จะไม่ใช้คุกกี้ชนิดนี้หากคุณเลือกปิดการใช้งาน การใช้เครื่องมือนี้ จะติดตั้งคุกกี้บนอุปกรณ์ของคุณเพื่อที่จะจดจำข้อมูลการตั้ง
เลือกเปิดหรือปิดการใช้งานได้เพื่อใช้ในการปรับปรุงประสิทธิภาพเว็บไซต์ โดย ก.ล.ต. จะไม่ใช้คุกกี้ชนิดนี้หากคุณเลือกปิดการใช้งาน การใช้เครื่องมือนี้ จะติดตั้งคุกกี้บนอุปกรณ์ของคุณเพื่อที่จะจดจำข้อมูลการตั้ง
พิจารณาแล้วเห็นว่า การออกประกาศเป็นกฎเกณฑ์สามารถชะลอออกไปก่อนได้ โดยควรจะ ด าเนินการไปทีละขั้นตอน (step by step) ซึ่งปัจจุบันภาครัฐและเอกชนมีแนวคิดในการพัฒนา ระบบงานกลาง เช่น ฐานข้อมูล Digital Identity
พิมพ์ใบแจ้งฯ จากระบบ IPOS และชำระค่าธรรมเนียมตามวิธีการที่ระบุในใบแจ้งฯ เมื่อแบบ filing และเอกสารประกอบได้รับการตรวจสอบว่าครบถ้วนถูกต้องตามคู่มือประชาชน 2 ร่างหนังสือช้ีชวนจะต้องเป็นไปตามประกาศสำนักงานคณะ
/ ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน/ พิจารณาความสามารถในการปฏบิัตติามข้อตกลง ตรวจสอบว่าลูกค้าเป็นผู้เขา้ใช้ระบบ ลูกค้า - กรอกข้อมูล แนบหลักฐาน +ลายเซน็จริง ส่งเป็น hard copy ให ้บล. - ท า suitability test (บน
โดยคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ หรือที่เรียกว่า fair dealing เพื่อสร้างความเชื่อมั่นของประชาชนต่อการลงทุนในตลาดทุน ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้ ความสำคัญและรับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบงานรองรับ
วด์ (Cloud) โดยผู้ให้บริการระบบคลาวด์ (Cloud Provider) ที่สำนักงานใช้บริการเป็นผู้ให้บริการที่ได้มาตรฐานเป็นที่ยอมรับ อีกทั้งสำนักงานมีการตรวจสอบการบริการของผู้ให้บริการระบบคลาวด์ อย่างสม่ำเสมอ เอกสาร
วด์ (Cloud) โดยผู้ให้บริการระบบคลาวด์ (Cloud Provider) ที่สำนักงานใช้บริการเป็นผู้ให้บริการที่ได้มาตรฐานเป็นที่ยอมรับ อีกทั้งสำนักงานมีการตรวจสอบการบริการของผู้ให้บริการระบบคลาวด์ อย่างสม่ำเสมอ เอกสาร
สามารถประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนของลูกค้า และมีระบบงานเพื่อให้มั่นใจได้ว่าคนขายสามารถน าผลการประเมิน knowledge assessment ไปใช้ประกอบ การพิจารณาเสนอขาย