ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏ ตามเอกสารหลักฐานท่ีใช้ในการขอเปิดบัญช ี วัตถุประสงค์ เพือ่ให้แสดงให้เห็นว่าบริษัทมีการตรวจสอบตวัตนของลกูค้าและมีการตรวจสอบเอกสารหลกัฐานของ ลกูค้าโดยใช้มาตรฐานที่เหมาะสม
เอกสารต่าง ๆ ไม่สมบูรณ์ หรือไม่สามารถแสดงได้ว่าเพียงพอต่อการพิจารณาความพร้อมในการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลจนอาจเป็นเหตุให้ถูกรัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ปฏิเสธการให้ใบอนุญาต หรือกรณีที่
เอกสารต่าง ๆ ไม่สมบูรณ์ หรือไม่สามารถแสดงได้ว่าเพียงพอต่อการพิจารณาความพร้อมในการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลจนอาจเป็นเหตุให้ถูกรัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ปฏิเสธการให้ใบอนุญาต หรือกรณีที่
ประเภทต้องคัดกรองสินทรัพย์ดิจิทัลที่ชอบด้วยกฎหมายนำมาให้บริการแก่ผู้ลงทุน โดยเห็นควรให้มีการกำหนดหลักเกณฑ์ที่ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีระบบงานในการคัดกรองสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อให้มั่นใจได้ว่า
ระบบนิเวศที่เกื้อหนุนให้ตลาดทุนไทยเติบโตได้อย่างยั่งยืน โดยสนับสนุนให้ภาคธุรกิจดำเนินกิจการโดยคำนึงถึงประเด็นเรื่องสิ่งแวดล้อม สังคม และหลักธรรมาภิบาล (ESG) เพื ่อเป็นหนึ่งในกลไกสำคัญในการขับเคลื ่อนความ
ระบบคลาวด์ (Cloud Provider) ที่สำนักงานใช้บริการเป็นผู้ให้บริการที่ได้มาตรฐานเป็นที่ยอมรับ อีกทั้งสำนักงานมีการตรวจสอบการบริการของผู้ให้บริการระบบคลาวด์ อย่างสม่ำเสมอ เอกสารหลักฐาน (Hard Copy) และสิ่ง
ระบบคลาวด์ (Cloud Provider) ที่สำนักงานใช้บริการเป็นผู้ให้บริการที่ได้มาตรฐานเป็นที่ยอมรับ อีกทั้งสำนักงานมีการตรวจสอบการบริการของผู้ให้บริการระบบคลาวด์ อย่างสม่ำเสมอ เอกสารหลักฐาน (Hard Copy) และสิ่ง
ประกอบธุรกิจ (2) การระบุรายละเอียดของงานที่ต้องดำเนินการ ผู้รับผิดชอบ และระยะเวลาที่ใช้ในการดำเนินการ (3) การประเมินระดับค่าความเสี่ยงที่เหลืออยู่ (residual risk) ว่าอยู่ในระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ (4
จนข้อตกลงในการ ลงทะเบียน/เปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. และการใช้งานบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. ที่แนบท้ายแบบคำขอนี้ทุกประการ จึงได้ลงลายมือชื่อในหนังสือฉบับนี้ให้ไว้เป็นหลัก
มาประกอบการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุนสถาบัน ภายใต้หลักการ 6 ข้อ ปัจจุบันเป็น network ที่ได้รับความนิยมจากผู้ลงทุนสถาบันทั่วโลกในการเข้าร่วม โดยมี signatories ถึง 2,368 แห่ง ดูแลเม็ดเงินลงทุนรวมกัน 70