แห่งประเทศไทย (“คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์”) ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (“ตลาดหลักทรัพย์”) สภาธุรกิจตลาดทุนไทย (“FETCO”) สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (“ASCO”) สมาคมบริษัทจดทะเบียนไทย (“TLCA”) สมาคมส่งเสริมผู้
ธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ตลาดหลกัทรัพย ์ สมาคมบริษทัหลกัทรัพยไ์ทย (ASCO) สมาคมบริษทัจดทะเบียนไทย (TLCA) และส านกังานเศรษฐกิจ การคลงั (สศค.) (2) จดัใหมี้การรับฟังความคิดเห็นผา่นเวบ็ไซตข์องส านกังาน ก.ล.ต
ทรัพย์ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (“ASCO”) และส านักงานเศรษฐกิจการคลัง 2. เมื่อวันที่ 21 มีนาคม – 21 เมษายน 2559 จัดให้มีการรับฟังความคิดเห็นผ่านทางเว็บไซต์ของส านักงาน โดยได้รับความคิดเห็นจากตลาดหลักทรัพย์
(ASCO) 4. ท่ีมา เน่ืองจำกพระรำชบัญญัติหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ก ำหนดให้ คณะกรรมกำร ก.ล.ต. มีอ ำนำจยกเว้นกำรประกอบธุรกิจบำงลักษณะมิให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท กำรเป็นที่ปรึกษำกำรลงทุนและกำร
เต็มจำนวนในการซื้อขาย (Cash balance) มาตรการห้ามหักกลบราคาค่าซื้อกับราคาค่าขายหลักทรัพย์ในวันเดียวกัน เป็นต้น นอกจากนี้ ยังมีแนวทางการปฏิบัติงานของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) กรณีท่ีพบว่า ลูกค้ามี
ฟังความคิดเห็นโดยเชิญผูแ้ทนจากภาคส่วนต่าง ๆ ไดแ้ก่ สมาคมบริษทั หลกัทรัพยไ์ทย (ASCO) สมาคมบริษทัจดัการกองทุน (AIMC) สมาคมตราสารหนีไทย (ThaiBMA) สมาคมนกัวิเคราะห์การลงทุน บริษทัหลกัทรัพยแ์ละ
the capital market personnel**. The SEC has been communicating with all securities companies and their compliance units as well as the Association of Securities Companies (ASCO) to emphasize the
กรรมการ สภาธุรกิจตลาดทุนไทย (FETCO)(5) นายอภิชาต ตั้งเกียรติศิลป์ กรรมการผู้จัดการฝ่ายธุรกิจตราสารหนี้ บล.เคจีไอ ผู้แทนสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (ASCO)(6) นางวรวรรณ ธาราภูมิ ประธานกรรมการบริหาร บลจ.บัวหลวง และ
-Amnuai, ASCO President said, “As the representative of securities companies that have played an important role in promoting long-term investment through securities, we are of the view that saving through
Association of Thai Securities Companies (ASCO)1. The SEC therefore revoked the approval of Auracha as securities investment consultant and prohibited her re-entry as capital market personnel for 10 years