(ASCO) 4. ท่ีมา เน่ืองจำกพระรำชบัญญัติหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ก ำหนดให้ คณะกรรมกำร ก.ล.ต. มีอ ำนำจยกเว้นกำรประกอบธุรกิจบำงลักษณะมิให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท กำรเป็นที่ปรึกษำกำรลงทุนและกำร
เต็มจำนวนในการซื้อขาย (Cash balance) มาตรการห้ามหักกลบราคาค่าซื้อกับราคาค่าขายหลักทรัพย์ในวันเดียวกัน เป็นต้น นอกจากนี้ ยังมีแนวทางการปฏิบัติงานของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) กรณีท่ีพบว่า ลูกค้ามี
ฟังความคิดเห็นโดยเชิญผูแ้ทนจากภาคส่วนต่าง ๆ ไดแ้ก่ สมาคมบริษทั หลกัทรัพยไ์ทย (ASCO) สมาคมบริษทัจดัการกองทุน (AIMC) สมาคมตราสารหนีไทย (ThaiBMA) สมาคมนกัวิเคราะห์การลงทุน บริษทัหลกัทรัพยแ์ละ
the capital market personnel**. The SEC has been communicating with all securities companies and their compliance units as well as the Association of Securities Companies (ASCO) to emphasize the
กรรมการ สภาธุรกิจตลาดทุนไทย (FETCO)(5) นายอภิชาต ตั้งเกียรติศิลป์ กรรมการผู้จัดการฝ่ายธุรกิจตราสารหนี้ บล.เคจีไอ ผู้แทนสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (ASCO)(6) นางวรวรรณ ธาราภูมิ ประธานกรรมการบริหาร บลจ.บัวหลวง และ
กรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมกับสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) และสมาคมการค้าผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไทย (TDO) ร่วม
-Amnuai, ASCO President said, “As the representative of securities companies that have played an important role in promoting long-term investment through securities, we are of the view that saving through
Association of Thai Securities Companies (ASCO)1. The SEC therefore revoked the approval of Auracha as securities investment consultant and prohibited her re-entry as capital market personnel for 10 years
, and (5) breach of ethical and professional code of conduct prescribed by the Association of Thai Securities Companies (ASCO)1. The SEC therefore revoked the approval of Auracha as securities investment
ปรับปรุงให้สอดคล้องกับสภาพแวดล้อมปัจจุบัน โดยที่ ก.ล.ต. ไม่ได้ดำเนินการโดยลำพังนะครับ แต่เป็นการ หารือร่วมกับผู้เกี่ยวข้อง โดยเฉพาะสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) เช่น การทบทวนเกณฑ์การกำหนด วงเงินลูกค้า การ