ปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเป็นรายวันว่าได้ปฏิบัติตาม (1) ถึง (5) อย่างครบถ้วนรวมทั้งตรวจสอบเหตุผลและความจำเป็นในการให้บริการส่งคำสั่งแทนลูกค้าแต่ละครั้ง เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินการดังกล่าวนั้นเป็น
บริษัทต้องจัดให้มีระบบเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีการทำคำสั่งให้บริษัทเองก่อนในลักษณะตัดหน้าลูกค้า หรือให้บริษัทได้ราคาดีกว่าลูกค้าที่มีคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ตัวเดียวกัน เช่น มีการแบ่งแยกการส่งคำสั่งซื้อขายอย่าง
(“IFA") เพื่อเป็นข้อมูลให้ผู้ถือหุ้นใช้ประกอบการพิจารณาอนุมัติ โดยให้บริษัทจดทะเบียนนำส่งร่างหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นและร่างความเห็น IFA ต่อสำนักงาน เพื่อสอบทานข้อมูลและแจ้งข้อสังเกต (ถ้ามี) เพื่อ
;หรือการจัดการลงทุนเพื่อลูกค้า เป็นข้อมูลที่เป็นความลับ ซึ่งบุคลากรและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องต้องเก็บรักษาข้อมูลนั้นไว้ให้ปลอดภัยและไม่นำไปเปิดเผยต่อบุคคลอื่นใดที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้อง หรือนำ
นก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงร่างประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (DW) เพื่อกำหนดให้ผู้ออกและเสนอขาย DW เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับราคาของ DW ให้มีความชัดเจนขึ้น เนื่องจากใน
. เห็นว่า เป็นประโยชน์ในการสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นสามารถรวมตัวกันฟ้องคดีได้ อันจะช่วยเสริมสร้างให้เกิดความเป็นธรรมแก่ผู้ถือหุ้นที่ชัดเจนและเป็นรูปธรรม ดังนั้น สมาคมฯ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนทุก
4 ข้อ 9 ในการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนหรือการให้บริการการจัดการ กองทุนส่วนบุคคล บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อความที่เป็นคำเตือนว่า “การลงทุนมีความเสี่ยง ผู้ลงทุนควรศึกษาข้อมูลก่อนการตัดสิน
การทำหน้าที่ เช่น การให้คำแนะนำการลงทุน และการรับส่งคำสั่ง เป็นต้น ทำให้เกิดความไม่ชัดเจนเกี่ยวกับหน้าที่ความรับผิดชอบของผู้ที่เกี่ยวข้องแต่ละราย ดังนั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการได้ถูกต้องตาม
ซึ่งเป็นผู้ประเมินหลักที่ลงชื่อในรายงานการประเมินได้ยินยอมให้บริษัทประเมินอื่นที่ ก.ล.ต. เคยมีคำสั่งไม่รับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินเพื่อธุรกรรมในตลาดทุนปฏิบัติงานประเมิน
ลงทุนผ่านการสั่งสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน) โดยหากคำสั่งไถ่ ถอนหน่วยลงทุนท้ังหมดเกิน 10% ของจำนวนหน่วยลงทุนท้ังหมดของกองทุนหลัก กองทุนหลักอาจพิจารณาเลื่ อนคำสั่งไถ่ถอน ท้ังหมด หรือบางส่วน เพื่อไม่ให้เกินสัดส่วน