กรรมการหรือผู้บริหาร] ส่วนที่ 2 : ลักษณะขาดความน่าไว้วางใจ 1. เป็นบุคคลที่มีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ (1) เป็นบุคคลล้มละลาย บุคคลไร้ความสามารถ หรือคนเสมือนไร้ความสามารถ (2) เป็นบุคคลที่ไม่สามารถด ารงต

อืน่เป็นผู้รับด าเนินการ (“outsource”) 2.1 งานเก่ียวกบัการจดัการลงทุน ซ่ึงสามารถด าเนินการไดเ้ลยภายใตเ้ง่ือนไขต่อไปน้ี (1) การจดัการลงทุนของกองทุนรวม ซ่ึงไม่เกินร้อยละ 20 ของ AUM ภายใตก้ารจดัการ ของผูป้

ความเห็นชอบ ตามหมวดน้ีรายใดไม่สามารถด ารงลักษณะให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ก าหนดในข้อ 10(5) ให้บริษัท ประเมินมูลค่าทรัพย์สินในตลาดทุนรายนั้นด าเนินการแก้ไขเพื่อให้มีลักษณะตามที่ก าหนด ภายใน ระยะเวลาหนึ่งปี

ประกันชีวิต หรือบริษัทหลักทรัพย์ที่ต้องด ารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ เป็นต้น ในกรณีที่ไม่สามารถด ารงเงินฐานะการเงินได้ ผู้ให้บริการต้องแจ้งให้ส านักงานทราบภายใน วันท าการถัดไป โดยในระหว่างนี้ห้ามไม่ให้ผู้

องจากการเลิกสัญญาดงักล่าว (7) สิทธิของลูกคา้ในการบอกเลิกสัญญาในกรณีท่ีผูจ้ดัการเงินทุนสินทรัพยดิ์จิทลั ไม่สามารถด ารงเงินกองทุนได ้โดยผูจ้ดัการเงินทุนสินทรัพยดิ์จิทลัจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากลูก

ล่วงหนา้ และขอ้ก าหนดกรณีท่ีไม่สามารถด ารงเงินกองทุนได ้ “ผูถื้อหุน้รายใหญ่” หมายความวา่ ผูท่ี้ถือหุน้หรือรับประโยชน์จากหุน้เกินกวา่ ร้อยละสิบของจ านวนหุน้ท่ีมีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผูข้อรับอนุญาต เพื่อ

ให้แล้วเสร็จภายในหนึ่งร้อยยี่สิบวันนับแต่ วันที่ได้รับค าขอ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบค าขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือส าหรับประชาชน ข้อ 6 นายทะเบียนหลักทรัพย์ใดไม่สามารถด ารงลักษณะตามที่ได้แสดงไว้ใน

2.1 ส านักงานควรพิจารณาฐานะทางการเงินของผู้ให้บริการ จากทุนจดทะเบียนช าระแล้ว เพื่อให้สอดคล้องกับการให้ ความเห็นชอบธุรกิจหลักทรัพย์อ่ืน ๆ รวมทั้งในกรณีที่ผู้ ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถด ารงคุณสมบัติเร่ือง

ไม่สามารถด ารงต าแหน่งเป็นกรรมการ ผูจ้ดัการ  ใช่  ไม่ใช่ ผูมี้อ านาจในการจดัการ ท่ีปรึกษาของสถาบนัการเงิน หรือบุคลากรท่ีมีหนา้ท่ีให้ ค าแนะน าเก่ียวกบัการบริการทางการเงิน จดัการหรือรับเงินทุนของลูกคา้

อาจส่งผลกระทบต่อการประกอบธุรกิจอย่างมีนัยส าคัญ (2) ก าหนดมาตรการรองรับที่ท าให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง ในกรณีที่ผู้รับด าเนินการไม่สามารถด าเนินงานต่อไปได้ (3) ก าหนดมาตรการป้องกันความขัด