ให้แล้วเสร็จภายในหนึ่งร้อยยี่สิบวันนับแต่ วันที่ได้รับค าขอ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบค าขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือส าหรับประชาชน ข้อ 6 นายทะเบียนหลักทรัพย์ใดไม่สามารถด ารงลักษณะตามที่ได้แสดงไว้ใน
2.1 ส านักงานควรพิจารณาฐานะทางการเงินของผู้ให้บริการ จากทุนจดทะเบียนช าระแล้ว เพื่อให้สอดคล้องกับการให้ ความเห็นชอบธุรกิจหลักทรัพย์อ่ืน ๆ รวมทั้งในกรณีที่ผู้ ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถด ารงคุณสมบัติเร่ือง
ไม่สามารถด ารงต าแหน่งเป็นกรรมการ ผูจ้ดัการ ใช่ ไม่ใช่ ผูมี้อ านาจในการจดัการ ท่ีปรึกษาของสถาบนัการเงิน หรือบุคลากรท่ีมีหนา้ท่ีให้ ค าแนะน าเก่ียวกบัการบริการทางการเงิน จดัการหรือรับเงินทุนของลูกคา้
อาจส่งผลกระทบต่อการประกอบธุรกิจอย่างมีนัยส าคัญ (2) ก าหนดมาตรการรองรับที่ท าให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง ในกรณีที่ผู้รับด าเนินการไม่สามารถด าเนินงานต่อไปได้ (3) ก าหนดมาตรการป้องกันความขัด
ขอ้เท็จจริงต่อ ส านักงานว่ากิจการต่างประเทศที่ไดร้ับอนุญาตไม่สามารถด ารงคุณสมบตัิตามหลกัเกณฑก์ารอนุญาต ปฏิบตัิผิดเงื่อนไขที่ตอ้งปฏิบตัิภายหลงัไดร้ับอนุญาต หรือมีการเปิดเผยขอ้มูลที่มีนยัส าคญัต่อประชาชน
งานภาครัฐไทยที่ไดร้ับอนุญาตไม่สามารถด ารงคุณสมบตัิตามหลกัเกณฑ ์ การอนุญาต ปฏิบตัิผิดเงื่อนไขที่ตอ้งปฏิบตัิภายหลงัไดร้ับอนุญาต หรือมีการเปิดเผยขอ้มูลที่มีนยัส าคญั ต่อประชาชนที่ไม่ครบถว้นถูกตอ้ง ไม่เพียง
ให้กองทุนรวมไม่สามารถด าเนินการลงทุนต่อไปได้ และ/หรือด าเนินการลงทุนได้อย่างไม่มีประสิทธิภาพ รวมถึงอาจท าให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่สามารถท ารายการผ่านทางผู้สนับสนุน การขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้อีกต่อไป
าใหบ้ริษัทจดัการไม่สามารถด าเนินการเพื่อใหก้ารลงทุนเป็นไปตามหลักเกณฑท่ี์ประกาศ ก าหนด รวมถึงกรณีท่ีท าใหบ้ริษัทจัดการจะไม่สามารถปฏิบัติหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกับกฎหมายว่าดว้ยการป้องกันและ ปราบปรามการฟอกเงิน
FATCA อาจจะปฏิเสธหรือ ระงับการท าธุรกรรมทางการเงินหรือยุติความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับกองทุนรวมหรือบริษัทจัดการ ซึ่งอาจท าให้ กองทุนรวมไม่สามารถด าเนินการลงทุนต่อไปได้ และ/หรือด าเนินการลงทุนได้อย่างไม่มี