บุคลากรในตลาดทุน บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ลงทุน ผู้ถือหน่วยลงทุน ผู้ถือครองตราสารหนี้ ผู้ลงทุนสินทรัพย์ดิจิทัล การถือครองหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน ชุดข้อมูล การนำข้อมูลไปใช้ประโยชน์ EN TH Home > Investor > INV-DA
ปฏิบัติ 1. เพื่อให้มีการดำเนินการเป็นไปตามที่ข้อกำหนด 7(1) และ (2) ผู้ประกอบธุรกิจควรกำหนดขั้นตอน และกระบวนการขั้นต่ำดังต่อไปนี้ 1.1 กำหนดแผนรองรับในกรณีที่เกิดเหตุการณ์อย่างเป็นลายลักษณ์อักษร โดยอย่างนอ้ย
หลักทรัพย์ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุนดังกล่าวไว้แล้ว อย่างเต็มจำนวน (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (error port) (5) การทำสัญญารับประกันการจัด
ป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุนดังกล่าวไว้แล้วอย่างเต็มจำนวน (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (error port)
ละเอียดรอบคอบมากขึ้น ซึ่งจะเป็นการลดโอกาสการเกิดข้อผิดพลาดและป้องกันการปฏิบัติงานนอกเหนืออำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย แนวทางการกำกับดูแล สำนักงานให้ความสำคัญกับการรายงานการปฏิบัติงานและการ
เนื้อหานั้นไม่ถูกต้อง ผิดพลาด ไม่ครบถ้วน ไม่เป็นไปตามเวลา ไม่สมบูรณ์ ถูกลบ ถูกแก้ไข มีข้อบกพร่อง ไม่สามารถแสดงผล มีไวรัสคอมพิวเตอร์ หรือความขัดข้องของระบบสื่อสาร สิทธิในการเข้าถึง สำนักงาน
กรรมการตรวจสอบ รวมทั้งวิธีการในการป้องกันข้อผิดพลาดจากการดำเนินงานด้วย (5) ระบบการจัดทำและจัดเก็บเอกสารหลักฐาน ที่มี (ก
และความผิดพลาดที่ เกิดขึ้น และดำเนินการแก้ไข ได้อย่างทันท่วงท ี นอกจากนี้ คำถาม ข้อร้องเรียน ประเด็นปัญหา และความผิดพลาดต่าง ๆ ที่ได้รับแจ้ง ควรถูกรวบรวมและใช้ประโยชน์สำหรับ (1) การตรวจสอบและทบทวนการ
บริษัทจัดการรับผิดชอบค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นจากมูลค่าหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง เช่น ค่าใช้จ่ายในการประกาศการแก้ไขมูลค่าหน่วยลงทุนตามข้อ 3(3) ในหนังสือพิมพ์ เป็นต้น เว้นแต่ ในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนไม่ถูก
ถ้วนถูกต้องในผลการปฏิบัติงานประจำวัน - การติดตามผลการแก้ไขในกรณีที่อาจมีข้อผิดพลาดจากการปฏิบัติงานประจำวันเกิดขึ้น 5.4. กระบวนการการบริหารจัดการเหตุการณ์ด้านความมั่นคงปลอดภัยระบบสารสนเทศ (Security