สื่อสารการเปลี่ยนแปลงให้ผู้ที่เกี่ยวข้องได้รับทราบอย่างทั่วถึง พร้อมทั้งควบคุมให้มีการปฏิบัติตาม (4) มีการปรับปรุงขั้นตอนการทำงาน เมื่อเกิดข้อผิดพลาดในการปฏิบัติงานขึ้น
บริการผู้ลงทุนมีหน้าที่พิจารณาทบทวน เนื้อหา ความถูกต้อง และรูปแบบของเว็บไซต์ อย่างน้อยทุก 6 เดือน กรณีพบข้อผิดพลาดให้รีบประสานงานกับฝ่ายงานผู้รับผิดชอบในการรวบรวมและตรวจสอบข้อมูลเพื่อปรับปรุงแก้ไขในทันที
ป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุนดังกล่าวไว้แล้วอย่างเต็มจำนวน (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (error port)
; (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (error port) (5) การทำสัญญารับประกันการจัด
ซื้อเพื่อบัญชีหลักทรัพย์ของตนเอง ซึ่งเป็นผลจากความผิดพลาดในการส่งคำสั่ง ซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (3) การซื้อเพื่อบัญชีหลักทรัพย์ของตนเอง โดยปฏิบัติตามความในข้อ 3(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลัก
แต่ยังคงใช้หลักการเดียวกัน ผู ้ประกอบธุรกิจควรศึกษารายละเอียดในกฎหมาย/กฎเกณฑ์ต่าง ๆ ให้ช ัดเจนเพื ่อให้ การดำเนินการเก็บรักษาข้อมูลมีประสิทธิภาพเหมาะสมและหลีกเลี่ยงโทษท่ีอาจเกิดขึ้นจากความผิดพลาดได้ 19
ซึ่งลงทุนในสิทธิเรียกร้อง ในกรณีที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องใช้ข้อมูลจากผู้บริหารสิทธิเรียกร้องในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ หากผู้บริหารสิทธิเรียกร้องให้ข้อมูลผิดพลาดแก่ผู้ดูแลผลประโยชน์ จะถือว่าการกระทำ
เรียน ผู้มีหน้าที่เกี่ยวข้องในการดำเนินการ การหาข้อยุติเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียน ระยะเวลาที่ใช้ตลอดจนถึงการดำเนินการแจ้งผลต่อผู้ร้องเรียน และการดำเนินการกรณีมีข้อร้องเรียนเกิดขึ้นซ้ำ (ตัวอย่าง) เมื่อได้รับ
ธุรกิจยังคงมีภาระหน้าที่และ ความรับผิดชอบต่อกิจกรรมการบริหารงานดา้นสารสนเทศนั้น ๆ รวมถึงมีหน้าที่ในการดำเนินกิจกรรมการควบคุมด้าน การรักษาความมั่นคงปลอดภัยสารสนเทศท่ีอยู่นอกเหนือข้อตกลงการให้บริการ และรูป