ถือหน่วยลงทุนได้หรือไม่ คำตอบ : เมื่อพิจารณาประกาศที่ ทน. 87/2558 พบว่ามีการกำหนดเฉพาะประเภททรัพย์สินที่ Non-Retail Mutual Fund สามารถลงทุนได้ตามภาคผนวก 3
มูลค่า NAV ของกองทุนคงเดิม เพื่อวัตถุประสงค์ทางการตลาด จะสามารถทำได้หรือไม่ คำตอบ : การแตกหน่วยลงทุน (Unit Split) แม้จะไม่ได้กำหนดไว้อย่างชัดเจนในประกาศแต่ก็
สิทธิออกเสียงได้หรือไม่ คำตอบ: มาตรา 194 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ กำหนดให้บุคคลที่มีสิทธิในเงินปันผลและมีสิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นต้องเป็นบุคคลที่มีชื่อ
59 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ แก่ลูกค้าของ บลจ. ซึ่งเป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (PVD) หรือไม่ คำตอบ: เนื่องจากมาตรา 59
หลักทรัพย์ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ด้วย จะถือว่าเป็นกรณีมีผลประโยชน์ขัดแย้งตามข้อ 8(6) แห่งประกาศที่ ทจ. 37/2552 หรือไม่ คำตอบ :
ขายในแต่ละชุด หรือ คิดตามมูลค่าเสนอขายสูงสุด คำตอบ: การเก็บค่าธรรมเนียมหุ้นกู้จะคิดค่าธรรมเนียมตามจำนวนที่เสนอขายแต่ละชุด ไม่ว่าจะเสนอขายใน
หลักทรัพย์สามารถลงทุนในทองคำแท่งได้หรือไม่ คำตอบ : 1. การบริหารสินทรัพย์หรือเงินลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์โดยการลงทุนในทองคำ ยังไม่มีหลักเกณฑ์กำหนดไว้
หรือไม่ เพราะในประกาศค่าธรรมเนียมกำหนดให้เก็บค่าธรรมเนียม คำขอละ 10,000 บาท คำตอบ: เอกสาร 1 ฉบับ มีหลายคำขอได้ ไม่ต้อง
ลดที่ บล. โดย บล. จะรับซื้อลดตั๋วฉบับนี้ และขายต่อให้กับลูกค้า (สลักหลังแบบ without recourse) ตั๋วเงินดังกล่าวมีลักษณะเป็นตั๋วการค้าที่ไม่ใช่ตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ
ดำเนินการด้วยวิธีใดได้บ้าง และต้องมีการแจกใบจอง หรือไม่ คำตอบ: ประกาศดังกล่าวเปิดวิธีการจองซื้อให้ผู้ลงทุนมีวิธีหลากหลายขึ้น โดยสามารถให้จองซื้อทาง Internet