ที่ตอบ : 25/02/2563 คำถาม : ตามข้อ 21 แห่งประกาศที่ สร. 21/2561ที่กำหนดให้ผู้จัดการกองทรัสต์ต้องจ่ายผลประโยชน์ให้แก่ผู้ถือหน่วยไม่น้อยกว่า
ที่แสดงถึงการโอนเงินที่ได้รับจากการออกเสนอขายให้ทรัสตีต่อสำนักงานนั้น ผู้ได้รับอนุญาตสามารถส่งข้อมูลทางอิเล็กทรอกนิกส์ได้หรือไม่ คำตอบ : การส่งเอกสารหลักฐาน
เห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนวิเคราะห์การลงทุนผ่านสื่อตามข้อ 53 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 ได้หรือไม่ คำตอบ : ผู้ประกอบธุรกิจสามารถมอบหมายให้ผู้แนะนำการลงทุน
เพียงพอให้ลูกค้าได้รับทราบแนวทางของการคัดสรรหุ้นกู้ที่เหมาะสมกับความสามารถในการรับความเสี่ยงของลูกค้าแล้วหรือไม่ คำตอบ : ตามข้อ 41/9(5)(ก) แห่งประกาศ ที่ สธ
(ThaiBMA) ประสงค์ที่จะปรับเปลี่ยนเวลาในการรายงานการซื้อขายตราสารหนี้ อันเนื่องจากการแพร่ระบาดของเชื้อไวรัส COVID-19 สามารถดำเนินการได้หรือไม่ คำตอบ : ตามข้อ 62
ขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ คำตอบ : เหรียญดังกล่าวสามารถใช้เป็นสื่อกลางในการแลกเปลี่ยนสินค้าหรือบริการ จึงอาจเข้าข่ายเป็นคริปโทเคอร์เรนซี
สินค้าหรือบริการเป็นการเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ต้องได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการเสนอขายหรือไม่ คำตอบ : สินทรัพย์ดิจิทัลที่สามารถนำไปชำระค่า
ทั้งหมดให้ธนาคาร ข.) ทำให้มีการเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนจะต้องขอมติผู้ถือหน่วยในการดำเนินการดังกล่าว หรือสามารถขอความเห็นชอบจากสำนักงานได้ คำตอบ
>วันที่ตอบ : 15/09/2563 คำถาม : การนับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุน กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนส่งเอกสารกลับเป็นเอกสารที่ไม่สมบูรณ์ จะสามารถนับหนังสือตอบ
/> วันที่ถาม : 19/03/2555 วันที่ตอบ : 20/03/2555 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์สามารถแต่งตั้งให้ธนาคารพาณิชย์