คำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงในการลงทุนในหน่วยทรัสต์อย่างเหมาะสม และมีการแจ้งสถานที่สำหรับการติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยทรัสต์ (6)ꃂ ⬀㈎Ď䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎䈎؎⤎ጎ㈎䈎ᐎ∎䌎䤎⬎⌎㜎ⴎⴎ䤎㈎ⴎ㐎Ȏ䤎
34ꃂ숀 ꃂ䌀ᤎĎ㈎⌎ᬎ⌎『䀎ℎ㐎ᤎЎ✎㈎ℎ䀎⬎ℎ㈎『⨎ℎ䌎ᤎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎ⬎⌎㜎ⴎĎ㈎⌎ᜎ㌎㠎⌎Ď⌎⌎ℎ䌎ᤎᰎ┎㐎ᔎㄎጎᄎ䰎䌎ᤎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎ숎 ให้ผู้ประกอบธุรกิจพิจารณาข้อมูลที่ได้ตามข้อꃂ㌀숀 เพื่อให้สามารถนำเสนอบริการเกี่ยวกับการลงทุนหรือการทำธุรกรรมที่มีความเสี่ยง
㈎⬀⌎㜎ⴎࠎ㌎䀎ᬎ䜎ᤎ䄎┎『䀎ᬎ䜎ᤎᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎ᔎ䠎ⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎䌎ᤎ⨎ᘎ㈎ᤎĎ㈎⌎ጎ䰎Ȏጎ『ᤎㄎ䤎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀ 숀 เป็นการทำธุรกรรมในลักษณะที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s
ต้องนำเสนอเฉพาะบริการที่มีความเหมาะสมกับลูกค้า โดยคำนึงถึงกรณีดังต่อไปนี้ประกอบกัน (1) ꃂᰀ┎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎᬎ⌎『䀎ᜎ┎㤎ĎЎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀ 숀 ผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาด
ᤎ㈎ࠎЎ✎ᨎЎ㠎ℎᴎ술 “บริษัทใหญ่”ꃂᰀᨠ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎ᴎ술 และꃂᰀᰠ㤎䤎ᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎᴎ술 ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามในประกาศเกี่ยวกับการ
ในกรณีที่ผู้รับประกันรายได้เป็นบุคคลที่เกี่ยวโยงกันกับผู้ขออนุญาต ต้องมีเอกสารแสดงความเห็นของที่ปรึกษาทางการเงินเกี่ยวกับเรื่องดังกล่าวด้วย (4)ꃂ ⌀㈎∎㈎ᤎĎ㈎⌎⨎ⴎᨎᨎㄎഎ㔎Ȏⴎᰎ㤎䤎⌎ㄎᨎᬎ⌎『Ďㄎᤎ⌎㈎∎䐎ᐎ䤎ᔎ㈎ℎ
ตาม (2) ในการปฏิบัติตามสัญญารับประกันรายได้ꃂ숀 ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้รับประกันรายได้เป็นบุคคลที่เกี่ยวโยงกันกับผู้ขออนุญาต ต้องมีเอกสารแสดงความเห็นของที่ปรึกษาทางการเงินเกี่ยวกับเรื่องดังกล่าวด้วย
เงื่อนไขที่จะได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ แต่มีข้อเท็จจริงที่ทำให้พิจารณาได้ว่าความมุ่งหมายหรือเนื้อหาสาระที่แท้จริง (substance) ของการเสนอขายหน่วยทรัสต์นั้นเข้าลักษณะเป็นการหลีกเลี่ยงบทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัติ
” “บริษัทใหญ่” “บริษัทย่อย” และ “ผู้ที่เกี่ยวข้อง” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามในประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลัก