พ.ร.บ. การอำนวยความสะดวกในการพิจารณาอนุญาตของทางราชการ พ.ศ. 2558 เพื่อกำหนดกระบวนการและระยะเวลาในการพิจารณาอนุญาตให้มีความชัดเจน เป็นการอำนวยความสะดวกแก่ผู้มาติดต่อและเป็นช่องทางการสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
-decoration: underline;">ความรู้ ความเข้าใจของผู้แนะนำการลงทุน และการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนต้องมีการให้ความรู้แก่ผู้แนะนำการลงทุนในเรื่อง DW เพื่อให้มั่นใจว่าผู้แนะนำการลงทุน มีความรู้ ความเข้าใจเกี่ยวกับ
เพื่อให้ประกาศที่เกี่ยวข้องมีความชัดเจน สอดคล้องกับ พ.ร.บ. หลักทรัพย์
เพื่อให้เกิดความชัดเจนของลักษณะของตั๋วเงินที่เข้าข่ายเป็นหลักทรัพย์
เพื่อปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดสรรหุ้นให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้น
เพื่อให้เกิดความชัดเจนในเรื่องหน้าที่และการเปิดเผยข้อมูล
ที่หนี้ของลูกค้าอาจเพิ่มขึ้นเนื่องจากหลักทรัพย์ที่ลูกค้ายืมเพื่อ ขายชอร์ตมีมูลค่าสูงขึ้นจากมูลค่า ณ วันที่รายงาน โดยให้คำนวณค่าความเสี่ยง = มูลค่าหลักทรัพย์ที่ลูกค้ายืม x อัตราค่าความเสี่ยงของ หลัก
นี้ ก.ล.ต. ยังยกระดับระบบกระบวนการขายเพื่อให้มั่นใจว่าผู้ลงทุนมีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุนอย่างเพียงพอ โดยปรับปรุงแบบลงนามรับทราบความเสี่ยงให้ชัดเจนและเข้าใจง่ายยิ่ง
วิธีเดียวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงหลักประกันของลูกหนี้ซื้อหลักทรัพย์ตามคำสั่งในข้อ 5 ของส่วนที่ 1 1.3 มูลค่าของหลักทรัพย์ที่สถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงินเข้าทำสัญญาที่
. ตรวจสอบบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงของ {ก} กับลูกค้าพบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และมีการซื้อขายในปริมาณสูง โดยลูกค้ามีคำสั่งให้ {ก} ปิดสถานะสัญญาซื้อขายล่วง