ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ 03/06/2557 01/07/2557 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สลธ. 8/2557 การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาด
เอกสารหลักฐานซึ่งได้แสดงว่าการลงทุนเพื่อ Prop Trade ของบริษัทจัดการไม่มีลักษณะเป็น Short-term Speculation รวมทั้งเหตุผลที่ต้องขายในกรณีที่มีการลงทุนไม่ถึง 1 ปี ไว้อย่างน้อย 5 ปีเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจ
ขายครั้งแรก หากตราสารดังกล่าวไม่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารอยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ ตราสารนั้นต้องมีบริษัทจัดการไม่ต่ำกว่าสามรายเป็นผู้ซื้อตราสารดังกล่าว
㈎ᤎ⬎⌎㜎ⴎᔎ⌎✎ࠎ⨎ⴎᨎ䐎ᐎ䤎㈎∎䌎ᤎ⌎『∎『䀎✎┎㈎ⴎㄎᤎ⨎ℎЎ✎⌎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 ระบบตาม (1) ต้องสามารถป้องกัน ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀 การแก้ไข การสูญหาย หรือการถูกทำลาย อย่างไม่เหมาะสม ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ȁ⤎숀 การใช้หรือการ
มีเจตนาที่จะถือตราสารดังกล่าวจนครบอายุของตราสารนั้น (3) เป็นการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการกองทุนรวมนั้นเอง ทั้งนี้ เฉพาะกรณีที่บริษัทไม่สามารถรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
รวมนั้นเอง ทั้งนี้ เฉพาะกรณีที่บริษัทไม่สามารถรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดดังกล่าวได้อย่างเหมาะสม อันเนื่องมาจากการไม่สามารถจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนรวมเปิดนั้นได้อย่างสมเหตุสมผล
ประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า และเพื่อให้บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจสามารถปฏิบัติงานได้ถูกต้องตรงตามหน้าที่และไม่ก่อให้เกิดความเสี่ยงที่จะทำให้ผู้ประกอบธุรกิจฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานการ
เห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70/2561) 24/10/2561 01/01/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2562 แนวทางในการปฎิบัติ
วิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70/2561) 24/10/2561 01/01/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2562 แนวทางในการปฎิบัติหน้าที่ของบุคลากรใน