วิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70/2561) 24/10/2561 01/01/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2562 แนวทางในการปฎิบัติหน้าที่ของบุคลากรใน
กรรมการกำกับตลาดทุน ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70/2561) 24/10/2561 01/01/2562 ประกาศสำนักงานคณะ
/2564) 12/11/2564 01/01/2565 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70
กรรมการกำกับตลาดทุน ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70/2561) 24/10/2561 01/01/2562 ประกาศสำนักงานคณะ
แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70/2561) 24/10/2561 01/01/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2562 แนวทางในการปฎิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 01/04
เชื่อถือจนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 7/2 ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องดำเนินการแก้ไขให้แล้วเสร็จภายในโอกาสแรกที่ทำได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญꃂ 䄀ᔎ䠎ᜎㄎ䤎ᤎ㔎䤎ᔀ䤎ⴎ䐎ℎ䠎䀎Ď㐎ᤎ⨎㈎ℎ⨎㐎ᨎ✎ㄎᤎᤎㄎᨎ䄎ᔎ䠎✎ㄎᤎᜎ
นั้น (3) เป็นการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการกองทุนรวมนั้นเอง ทั้งนี้ เฉพาะกรณีที่บริษัทไม่สามารถรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิด
䤎⌎ㄎᨎᨎ⌎㐎Ď㈎⌎ᜎ㔎䠎䀎ᜎ䠎㈎䀎ᜎ㔎∎ℎĎㄎᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㔀⤀숀 ไม่สามารถให้บริการแก่ลูกค้าในแต่ละประเภทหรือลักษณะธุรกิจ ให้ได้รับประโยชน์ที่พึงได้รับอย่างเหมาะสม เนื่องจากผู้ประกอบธุรกิจได้รับประโยชน์จากผลของการให้บริการแก่
㈎Ў✎㈎ℎ⨎㈎ℎ㈎⌎ᘎȎⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎䌎ᤎĎ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎ᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎᔎĎ┎䌎ᤎĎ㈎⌎䌎䤎ᨎ⌎㐎Ď㈎⌎숎 ให้ผู้ประกอบธุรกิจพิจารณาข้อมูลที่ได้ตามข้อꃂ㌀숀 เพื่อให้สามารถนำเสนอบริการที่สอดคล้องกับความสามารถดังกล่าวของลูกค้า ในกรณีที่ไม่
เคลื่อนไปจากความเป็นจริง ให้ดำเนินการทบทวนและปรับปรุงข้อมูลของลูกค้าทันที (3) ในกรณีที่ไม่สามารถติดต่อลูกค้ารายใดเพื่อทำการการทบทวนและปรับปรุงข้อมูลของลูกค้าได้ตาม (1) ให้ดำเนินการทบทวนและ