ในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนถึงแก่กรรมไว้หรือไม่ อย่างไร คำตอบ: สำนักงานมิได้กำหนดหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการโอนหน่วยลงทุนกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนถึงแก่กรรมไว้
ไม่ คำตอบ : การกำหนดหน้าที่รายงานกรณีการถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธุ์ (DW) ตามข้อ 11 ของประกาศ ที่ สจ. 38/2561 ที่กำหนดให้รายงานเมื่อมีการถือ DW ที่ให้สิทธิ
สัดส่วนการลงทุนในพันธบัตรได้หรือไม่ คำตอบ : เนื่องจาก reverse repo เป็นการ finance ที่อาศัยรูปแบบทางกฎหมาย เพื่อหลีกเลี่ยงความยุ่ง
ตามความเคลื่อนไหวกับดัชนี MSCI Thailand ได้หรือไม่ คำตอบ : การออก DW โดยมี underlying เป็น ETF ย่อมเป็นไปตามข้อ 8(4) ของประกาศ ทจ. 15/2553 ซึ่งหากเป็นการอ้าง
: 01/03/2560 คำถาม : ในกรณีที่มีการยื่นขอใบอนุญาตเพื่อเป็นบริษัทหลักทรัพย์ใหม่ มีความจำเป็นต้องระบุชื่อผู้สอบบัญชีที่สำนักงานเห็นชอบหรือไม่
/09/2546 วันที่ตอบ: 30/01/2546 คำถาม: การแบ่งทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลออกเป็นหน่วยจะทำได้หรือไม่ คำตอบ
หน่วยลงทุนต่างประเทศ ผ่านการจัดตั้งเป็น Fund of Funds หรือ Feeder Fund ที่กองทุนปลายทางมีการลงทุนใน Derivatives เพื่อการเก็งกำไร ได้หรือไม่ คำตอบ : เนื่องจาก
มีการแต่งตั้งผู้ดูแลกองทุนรวมใหม่ ในกรณีนี้ ผู้ใดจะต้องยื่นขออนุญาตต่อสำนักงานเพื่อขอแต่งตั้งผู้ดูแลกองทุนรวมดังกล่าว คำตอบ: มาตรา 130
/> คำตอบ : แม้ว่า บลจ. จะยังไม่ activate ใบอนุญาตเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แต่ บลจ. ก็ยังสามารถเก็บใบอนุญาตที่ยังไม่
ทรัพย์ที่กองทุนรวมซื้อ ก่อนที่เช็คของกองทุนรวมจะผ่านการ clearing กรณีนี้เป็นการก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวมตามมาตรา 126(5) หรือไม่ คำตอบ : กรณี