ให้ {ข} สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้า และ {ข} ได้ตัดสินใจสั่งซื้อขายหลักทรัพย์แล้วรายงานให้ลูกค้าทราบโดยลูกค้าไม่ปฏิเสธรายการซื้อขาย รวมทั้งพบว่าบางวันมีรายการซื้อขายหลักทรัพย์ แต่ {ข
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด (บล.ดีบีเอส) เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจ
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายอรรถพล กลับกลั่น สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) (บล. กรุงศรี) เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลัก
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โนมูระ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) (บล. โนมูระ) เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขาย
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) (บล.กสิกรไทย) ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน
ลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนตามที่ผู้รับมอบอำนาจสั่ง หรือตามที่ {ก} เห็นสมควร โดยกระทำต่อเนื่องเป็นเวลานาน ในปริมาณและมูลค่าการซื้อขายที่สูง ต่อมาเกิดผลขาดทุน ลูกค้าจึงต้องการให้ {ก} ชดใช้ค่าเสีย
บริษัทหลักทรัพย์รับคำสั่งซื้อ หลักทรัพย์นอกสถานที่ทำการเป็นการชั่วคราวได้  
อนุญาตตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวก การรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ____________________ โดยที่มาตรา 100