>คำตอบ : กฎหมายไม่ได้กำหนดให้บุคคลผู้มายื่นขอใบอนุญาตเพื่อเป็นบริษัทหลักทรัพย์ต้องระบุชื่อผู้สอบบัญชีที่สำนักงานเห็นชอบมาด้วยในขณะที่ยื่น อย่างไรก็ตาม เมื่อบริษัทหลักทรัพย์ได้
/09/2546 วันที่ตอบ: 30/01/2546 คำถาม: การแบ่งทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลออกเป็นหน่วยจะทำได้หรือไม่ คำตอบ
หน่วยลงทุนต่างประเทศ ผ่านการจัดตั้งเป็น Fund of Funds หรือ Feeder Fund ที่กองทุนปลายทางมีการลงทุนใน Derivatives เพื่อการเก็งกำไร ได้หรือไม่ คำตอบ : เนื่องจาก
มีการแต่งตั้งผู้ดูแลกองทุนรวมใหม่ ในกรณีนี้ ผู้ใดจะต้องยื่นขออนุญาตต่อสำนักงานเพื่อขอแต่งตั้งผู้ดูแลกองทุนรวมดังกล่าว คำตอบ: มาตรา 130
/> คำตอบ : แม้ว่า บลจ. จะยังไม่ activate ใบอนุญาตเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แต่ บลจ. ก็ยังสามารถเก็บใบอนุญาตที่ยังไม่
ทรัพย์ที่กองทุนรวมซื้อ ก่อนที่เช็คของกองทุนรวมจะผ่านการ clearing กรณีนี้เป็นการก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวมตามมาตรา 126(5) หรือไม่ คำตอบ : กรณี
ทลธ. 8/2557 เรื่องประสบการณ์ทำงานของกรรมการ (3 ปี หรือ 5 ปี แล้วแต่กรณี) จำเป็นต้องต้องเป็นการทำงานต่อเนื่องกันหรือไม่ คำตอบ : เนื่องจากคุณสมบัติประสบการณ์
ดังกล่าวไว้กับ broker ในต่างประเทศแทนการฝากไว้กับผู้ดูแลผลประโยชน์ในประเทศไทยได้หรือไม่ คำตอบ : บริษัทจัดการมีหน้าที่ต้องฝากทรัพย์สินของกองทุนรวมไว้กับผู้
สำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นให้แก่กรรมการและพนักงานจำนวนหลายครั้งภายในระยะเวลาหนึ่งปีได้หรือไม่ คำตอบ : ตามข้อ 7(2) แห่งประกาศ ที่ ทจ. 32/2551 การเสนอขายหุ้น
ให้แก่บริษัทจำกัด โดยรับชำระราคาตอบแทนเป็นหุ้นของบริษัทจำกัดนั้นได้หรือไม่ คำตอบ : มาตรา 54 ของ พ.ร.บ. บริษัทมหาชนจำกัดกำหนดว่าหุ้นทุกหุ้นต้องใช้