ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และขอบเขตการดำเนินงานให้เป็นดังนี้ (1)ꃂ Ѐ㌎ȎⴎЎ✎㈎ℎ䀎⬎䜎ᤎⴎᨎ䀎ᬎ䜎ᤎᜎ㔎䠎ᬎ⌎㘎Ď⤎㈎ᜎ㈎Ď㈎⌎䀎㐎ᤎЀ㌎Ȏⴎ┎『㈀㔀 Ⰰ
ให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ นายทะเบียนหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี หรือสำนักงาน เมื่อผู้ประกอบธุรกิจหรือหน่วยงานต่าง ๆ ดังกล่าวร้องขอ หรือเพื่อให้เป็นไปตามหลัก
บริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
⌎『ᐎㄎᨎ⨎䠎✎ᤎ㈎ᤎ㈎∎䌎ᤎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀᰠ㤎䤎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎⨎㈎Ȏ㈎ᴎ술 หมายความว่าꃂ숀 ผู้จัดการสำนักงานสาขา หรือผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขา “ผู้จัดการกองทุน”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ᰀ㤎䤎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ⬎⌎㜎ⴎᰎ
ชี้ชวนต่อสำนักงานก่อนการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนหรือบุคคลใดꃂ䘀ᔎ㈎ℎᬎ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀ㤎䤎ᜎ㔎䠎䐎ℎ䠎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎ∎Ď䀎✎䤎ᤎĎ㈎⌎∎㜎䠎ᤎ䄎ᨎᨎ䄎⨎ᐎ⌎㈎∎Ď㈎⌎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎䄎┎『⌎䠎㈎⬎ᤎㄎ⨎㜎ⴎ㔎䤎✎ᤎᔎ㈎ℎ✎⌎⌎Ў⬎ᤎ㘎䠎숎 ให้ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับ
ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂ⨀䠎✎ᤎ⌎㈎Ď㈎⌎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ȁ⤎숀 ꃂⴀЎ䰎Ď㈎⌎Ȏⴎ⌎ㄎဎᨎ㈎┎ᔎ㈎ℎĎฎ⬎ℎ㈎∎✎䠎㈎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎᔎㄎ䤎ⴎЎ䰎Ď㈎⌎Ȏⴎ⌎ㄎဎᨎ㈎┎䄎┎『Ď㐎ࠎĎ㈎⌎Ȏⴎ⌎ㄎဎᔎ㈎ℎĎฎ⬎ℎ㈎∎ᜎ㔎䠎ࠎㄎᐎᔎㄎ䤎Ď㐎ࠎĎ㈎⌎ᤎㄎ䤎ᤎ숎 และให้หมายความรวมถึงหน่วยงานธุรกิจที่รัฐบาล
ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ในสัดส่วนตั้งแต่ร้อยละ 0 ถึงร้อยละ 100 ของ NAV รวมถึงอาจลงทุนในหลักทรัพย์และ/หรือตราสารที่เกี่ยวกับทองคำ และ/หรือน้ำมัน และ/หรือ สินค้าโภคภณัฑ์ และ/หรือหน่วย private
หนึ่ง (1) บริษัทใดไม่เคยถูกดำเนินการเปรียบเทียบความผิดหรือถูกกล่าวโทษโดยสำนักงาน เนื่องจากไม่สามารถจัดทำและนำส่งงบการเงินหรือรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามที่กฎหมายกำหนด ให้บริษัทดังกล่าว
ธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง บริษัทตามวรรคหนึ่ง (1) บริษัทใดไม่เคยถูกดำเนินการเปรียบเทียบความผิดหรือถูกกล่าวโทษโดยสำนักงาน เนื่องจากไม่สามารถจัดทำและนำส่งงบการเงินหรือรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตาม
ผิดหรือถูกกล่าวโทษโดยสำนักงาน เนื่องจากไม่สามารถจัดทำและนำส่งงบการเงินหรือรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตามที่กฎหมายกำหนด ให้บริษัทดังกล่าวได้รับลดหย่อนค่าธรรมเนียมที่ต้องชำระในปีปัจจุบันใน