อย่างไรก็ตาม ในกรณีการเปลี่ยนแปลงตัวชี้วัดเพื่อให้เป็นไปตามประกาศ เงื่อนไขและข้อกำหนดสมาคมบริษัท จัดการลงทุน และ/หรือ ประกาศ ข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เกี่ยวกับมาตรฐานการวัดผลการ ดำเนินงานของกอง
เห็นชอบจากสำนักงานก่อนปฏิบัติงานꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⬀ℎ✎ᐎ숎 3 คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามเพิ่มเติม ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ___________________
⌎『ᐎㄎᨎ⨎䠎✎ᤎ㈎ᤎ㈎∎䌎ᤎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀᰠ㤎䤎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎⨎㈎Ȏ㈎ᴎ술 หมายความว่าꃂ숀 ผู้จัดการสำนักงานสาขา หรือผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขา “ผู้จัดการกองทุน”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ᰀ㤎䤎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ⬎⌎㜎ⴎᰎ
⌎『ᐎㄎᨎ⨎䠎✎ᤎ㈎ᤎ㈎∎䌎ᤎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀᰠ㤎䤎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎⨎㈎Ȏ㈎ᴎ술 หมายความว่าꃂ숀 ผู้จัดการสำนักงานสาขา หรือผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขา “ผู้จัดการกองทุน”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ᰀ㤎䤎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ⬎⌎㜎ⴎᰎ
สนับสนุนหรือช่วยเหลือเกื้อกูลกับบริษัทที่ออกตราสารทุน เช่น ลูกค้า ผู้จำหน่ายวัตถุดิบ พนักงานของบริษัทใหญ่หรือบริษัทย่อย หรือกิจการที่จะเข้ามาร่วมธุรกิจ เป็นต้น “ตลาดหลักทรัพย์”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/2562 เรื่อง ราย
ยกเลิกꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ㈀㐀㰀猀甀瀀㸀㰀⼀猀甀瀀㸀 숀 คำขอความเห็นชอบตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และขอบเขตการดำเนินงานให้เป็นดังนี้ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀
บริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หรือไม่ปฏิบัติตามระบบงานและมาตรการที่กำหนดไว้ ꃂ 숀 ꃂ ⠀܀⤎숀 รายงานการดำเนินการตาม (ก) ถึง (ค) ให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้า ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀挀攀渀琀攀爀㬀∀㸀⨀䠎✎ᤎᜎ㔎䠎㌀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀
เป็นภาคีใน IOSCO MMoU จึงช่วยยกระดับความร่วมมือระหว่างสำนักงานกับหน่วยงานกำกับ ดูแลในต่างประเทศ และส่งเสริมประสิทธิภาพในการบังคับใช้กฎหมายของสำนักงาน ผลสำเร็จนี้สะท้อนให้เห็นความมุ่งมั่นของ ก.ล.ต. ใน