(Client Account) ตามที่ทางศูนย์รับฝากกำหนด การทำธุรกรรมต่างๆ จะแยกเป็นธุรกรรมของสมาชิก หรือ ลูกค้าของสมาชิก นับแต่การซื้อขายหลักทรัพย์ จนถึงการส่งมอบหลักทรัพย์ โดยจะต้องระบุในคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ และ
operators warnings regarding client asset keeping on their websites and applications.The SEC views that digital asset investors should receive notifications in order to be aware of and able to use or store
client’s investment decision. She also gave inaccurate information related to the fund’s net asset value (NAV), redemption price and offer price to the client; (3) In the case of {C https://www.sec.or.th
liable to account for the ill-gotten profits. However, a fiduciary duty does not imply that the person must place their client or investors’ interests before their own. INVESTMENT ADVISOR COMPANY: WHO IS
efficiency and security 3. Having a complete process of client contact and services in the five steps as follows: 1) exploring and understanding customers 2) constructing an
การเตรียมความพร้อมเพื่อการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective
-strategy-2561.pdf สนับสนุนให้เกิดโครงสร้างพ้ืนฐานท่ีส่งเสริมให้การใช้เทคโนโลยีในการท าความ รู้จักลูกค้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ( Electronic know your client : e-KYC) 39,000 31,636 ยุทธศาสตร์ D รู้เท่าทัน
/News_Detail.aspx?SECID=7877 SEC public hearing on draft regulations regarding information disclosure and risk warnings to clients of digital asset business operators warnings regarding client asset keeping on their
-strategy-2561.pdf สนับสนุนให้เกิดโครงสร้างพ้ืนฐานท่ีส่งเสริมให้การใช้เทคโนโลยีในการท าความ รู้จักลูกค้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ( Electronic know your client : e-KYC) 39,000 31,636 ยุทธศาสตร์ D รู้เท่าทัน
- 3210 of 3,262 results Sort by: Relevance Date (Newest) Date (Oldest) 6324se.pdf entering into any transaction; (e) risk tolerance. Clause 32 For the purpose of knowing a client, an intermediary shall