นาย กัญจน์พงศ์ พ่วงมงคล ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง
น.ส. ณพัส อิสสระยางกูล พนักงาน และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ยื่นเอกสารอันเป็นเท็จในการขอความเห็นขอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะ
นางสาว ศรุดา สวรรยาธิปัติ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. ใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลอื่น ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้า 2. รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อ
นาย ปิยะ ดวงผดุง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยการแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานในลักษณะยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สิน
นาย พรเทพ กิตติรุ่งโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23
นางสาว ฤทัยรัตน์ กลิ่นทอง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 1. แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน และ 2. ไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสม (suitability) แก่ผู้ลงทุนอย่างครบ
นาย นพรัตน์ รังสิมาวิศรุต ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 25/05/2564
นาย ธัชชัย ดีวงกิจ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 25/05/2564 - 24/09
นางสาว ชุติกาญจน์ กันทะ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 25/05/2564
นางสาว ทิฆัมพร วิริยะ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยในโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 31/05/2564