จัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 5/2553 เรื่อง การตั้งชื่อกองทุนรวมและการกำหนดนโยบายการลงทุนของกองทุน ด้วยในระยะที่ผ่านมา มีบริษัท
นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพนายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 16 /2553 เรื่อง แจ้งขยายระยะเวลาในการทดสอบการส่งข้อมูลการลงทุนของกอง
น.ส. ธันย์จิรา พลวัฒน์ธนากุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการปฏิบัติหน้าที่ที่กำหนดให้ผู้แนะนำการลงทุน 1. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยไม่ยักยอก หรือฉ้อโกง
นาย สุรศักดิ์ ศักดิ์ฤทธิรณ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีส่วนร่วมในการกระทำที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริตของนางสาวธันย์จิรา พลวัฒน์ธนากุล ในบัญชีกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลของลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับ
น.ส. ปนัดดา บูรพาวิจิตรนนท์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 1. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง 2. แก้ไขเปลี่ยนแปลงชื่อเจ้าของบัญชีเงินฝากและยื่นต่อบริษัทหลักทรัพย์เพื่อขออนุมัติ
นาย ปริญญ์ พฤกษะวัน ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 - วันที่ 9 มกราคม 2557 นายปริญญ์ ซึ่งขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (dealer) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดี
น.ส. อุรชา วชิรกุลฑล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์