อยางแนวปฏบิัติของระบบงานและกระบวนการทํางานที่เห็นวา เปนไปตามแนวทางขางตน ซ่ึงประกอบดวยเอกสาร 3 สวน คือ การกําหนดประเภทกองทุนตามระดับ ความเสี่ยง (risk spectrum) แบบสอบถาม (questionnaire) และการกํา
to concurrently develop debt instrument market and futures market to accommodate investors? needs. Therefore, investors will have more investment alternatives and risk management tools. Meanwhile, if
forth in the regulations. Initially, mutual funds with overseas investment not fully hedged against foreign exchange risk are not allowed to apply for auto approval because the SEC needs to carefully
, and in the calculation of their net capital, adjust the risk value (haircut) of securities with irregular price movements, i.e., the securities required by the SET to trade on cash balance accounts for
funds with constant NAV and exempting business operators from performing the customer risk profile evaluation if the only investment product they offer is low-risk money-market fund. The
plans and distribution of digital tokens, examine and ensure source code that matches the disclosed information, and identify investors’ identity, status and risk-taking ability.Once ICO portals are
30 August 2017.** Investment Consultant of Complex Products Type 1 is approved to give investment advice on non-complex capital market products as well as all types of high-risk or complex products
listed companies. Having strong CG could help lessen risk exposures, not specifically for market risk, as well as contribute to higher returns; in particular, less price fluctuation during economic
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับการประเมินระบบการบริหารจัดการความเสี่ยงการทุจริต (Corruption Risk Management Systems: CRMS) ประจำปี 2566 โดยสำนักงานคณะกรรมการ
แนวทางการบริหารและจัดการความเสี่ยงทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT Risk Management Practice) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พฤศจิกายน 2562 สารบัญ 1. บทนำ