นาจในการเปิดให้สมาชิกซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอกตลาดหลักทรัพย์ จากตลาดหลักทรัพย์ซึ่งเป็น operator มาอยู่ท่ี กลต. ซึ่งเป็น regulator สาระส าคัญ : ห้ามมิให้ บล. ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ ซื้อหรือ
หรือ หน่วยงานทางการในต่างประเทศที่บริษัทนั้นแสดงเจตนาผูกพันว่าจะปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของ ตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานทางการของประเทศนั้นเป็นหลัก (home regulator) ต่อสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในหมวด ๓ (ข
ประเทศที่บริษัทนั้นแสดงเจตนาผูกพันว่าจะปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานทางการของประเทศนั้นเป็นหลัก (home regulator) ต่อสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในหมวด 3
ตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือหน่วยงานทางการในต่างประเทศที่บริษัทนั้นแสดงเจตนาผูกพันว่าจะปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานทางการของประเทศนั้นเป็นหลัก (home regulator) ต่อสำนักงาน
ทางการในต่างประเทศที่บริษัทนั้นแสดงเจตนาผูกพันว่าจะปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานทางการของประเทศนั้นเป็นหลัก (home regulator) ต่อสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในหมวด 3
regulator of such persons or a signatory member of the Memorandum of Understanding on the ASEAN Capital Market Professional Mobility Framework. Chapter 5 Duties of Intermediary Clause 19 An intermediary shall
ดำเนินการอื่นใดในทำนองเดียวกันจากหน่วยงานกำกับดูแลหลัก (home regulator) ดังต่อไปนี้ ที่มีอำนาจกำกับดูแลโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศหรือผู้รับผิดชอบในการดำเนินการตามโครงการดังกล่าว (1) หน่วยงานกำกับดูแลของ
วกนัจากหน่วยงานก ากบัดูแลหลกั (home regulator) ดงัต่อไปน้ี ท่ีมีอ านาจก ากบัดูแลโครงการจดัการ ลงทุนต่างประเทศหรือผูรั้บผิดชอบในการด าเนินการตามโครงการดงักล่าว (1) หน่วยงานก ากบัดูแลของประเทศกลุ่มอา