เงินสมทบสำหรับสมาชิกแต่ละราย เมื่อรวมกันทุกนโยบายการลงทุนนั้นไม่ว่าจะเป็นหมวดอุตสาหกรรมใด ต้องไม่เกินกว่าร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินรายสมาชิก”นั้น จะพิจารณา อย่างไร คำตอบ :
ของสำนักงานในการสั่งการให้บริษัทจัดการแก้ไขฐานะ การดำเนินงาน หรือการบริหารงาน ครอบคลุมไปถึงการสั่งให้บริษัทจัดการชดใช้ค่าสินไหมทดแทนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหรือไม่ คำตอบ
หรือไม่ คำตอบ: การ Write-off เป็นการดำเนินการทางบัญชีเพื่อนำทรัพย์สินที่มีมูลค่าเป็น 0 ออกจาก Port ของกองทุน ไม่ถือว่าเป็นการจำหน่ายทรัพย์สินในทางกฎหมายจึง
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่ง จะถูกจำกัดให้ไม่สามารถขอเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นในใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ได้รับอนุญาตหรือไม่ คำตอบ :
>วันที่ตอบ : 4/08/2554 คำถาม : กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์สาขาญี่ปุ่นจะให้บริการสัญญาซื้อขายล่วงหน้าขายในต่างประเทศโดยมีสินค้าอ้างอิง เป็นหลักทรัพย์
ประกันในบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงทองคำ (gold futures) เพื่อให้ลูกค้ามาจัดการชำระหนี้ในบัญชี Gold Spot ได้หรือไม่ คำตอบ : ทรัพย์สินของลูกค้าที่เป็นเงิน
หลักประกันหนี้ตามสัญญากู้ยืมเงินแก่ธนาคาร เข้าข่ายเป็นหนี้สินพิเศษหรือไม่ และบังคับใช้ได้ตามกฎหมายหรือไม่ คำตอบ : 1. เมื่อหนี้ดังกล่าวไม่ปรากฏเงื่อนไขให้
กรอกข้อมูล (เช่น ชื่อ นามสกุล เบอร์โทร email เป็นต้น) ของลูกค้าเพื่อรับข้อมูลข่าวสารในขณะที่อยู่ระหว่างตรวจ activate ได้หรือไม่ คำตอบ : ภายหลังจากที่ได้รับใบ
ในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนถึงแก่กรรมไว้หรือไม่ อย่างไร คำตอบ: สำนักงานมิได้กำหนดหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการโอนหน่วยลงทุนกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนถึงแก่กรรมไว้
ไม่ คำตอบ : การกำหนดหน้าที่รายงานกรณีการถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธุ์ (DW) ตามข้อ 11 ของประกาศ ที่ สจ. 38/2561 ที่กำหนดให้รายงานเมื่อมีการถือ DW ที่ให้สิทธิ