rules in July 2024 24/07/2024 SEC, UNDP and IOM co-organize a workshop on “Human Rights Due Diligence (HRDD) in Business Operations and Promoting Ethical Recruitment Practices” 24/07/2024 SEC organizes

fication of the Other Acts of ary shares of of due diligenc cluding other zed the Exec ommittee and acquisition of ailand Re: Dis position of As ction size is 0 d gives the hi ed financial e acquisition ly

ดังนี้ (1) บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน (due diligence) ในรายการขายเงินลงทุนที่มีนัยสำคัญต่องบการเงินของผู้ขออนุญาต และในการจ่ายค่าที่ปรึกษาออกไปจำนวนสูง ทั้งที่อาจไม่ได้รับบริการจริง ส่งผลต่อความรัดกุม

and {A} failed to perform duties of independent financial advisor for the IPO applicant with due care, causing deficiencies in the following matters:  (1)  deficient due diligence on a transaction of

ขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก ของบริษัทแห่งหนึ่ง*ใน 2 เรื่อง ดังนี้ (1) บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน (due diligence) ระบบควบคุมภายในและระบบบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่ยื่นคำขอ IPO ทั้งที่มี

executives with prohibited characteristics, (4) putting in place issuer due diligence and product screening systems, (5) examining issuers? business plans and the source codes of smart contract, (6) conducting

policy and risk management that may be related to money laundering of clients, and to undertake client due diligence upon initial transaction and periodical review until the account is closed or the

policy and risk management that may be related to money laundering of clients, and to undertake client due diligence upon initial transaction and periodical review until the account is closed or the

policy and risk management that may be related to money laundering of clients, and to undertake client due diligence upon initial transaction and periodical review until the account is closed or the

นักงำนควรก ำหนดแนวทำงเกี่ยวกับกำรท ำ due diligence โดยกรณีผู้ดูแลผลประโยชน์ ควรต้องระบุให้ชัดเจนว่ำต้องเข้ำไปมีส่วนร่วมในกำรท ำ due diligence (เหมือนกับกรณี property fund ที่ก ำหนดให้ผู้ดูแลผลประโยชน์