diligence on the projects, verify investors’ identities and status, and conduct risk assessment of investors. Issuing of each ICO can be offered the unlimited amount to institutional investors, ultra-high
capital of 5 million baht, requiring to have proper management structure and adequate personnel for business operations. ICO portals must be well-prepared to due diligence ICO issuers, assess business
หลักของการเป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลในส่วนของการกลั่นกรองโครงการเสนอขายโทเคนดิจิทัล (due diligence) ซึ่งเป็นระบบงานที่มีนัยสำคัญในการประกอบธุรกิจ (2) ICO portal ยังคงมีหน้าที่
Guiding Principles on Business and Human Rights : UNGPs) และมุ่งเน้นการตรวจสอบสิทธิมนุษยชนอย่างรอบด้าน (Human Rights Due Diligence : HRDD) ตลอดห่วงโซ่คุณค่าในภาคปฏิบัติและนำไปสู่การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1
ลูกค้า (Know Your Customer: KYC/Customer Due Diligence: CDD) และต้องรายงานธุรกรรมต้องสงสัย เป็นต้น นอกจากนั้น ก.ล.ต. ได้ร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กำหนดมาตรฐานและแนวทางปฏิบัติในการควบคุมและตรวจสอบ
from their failure to properly perform a due diligence in case of a company applying for initial public offering of shares as follows: 1. As the financial advisor supervisors, they failed to verify the
of due diligence and know-your-client assessments (DD/KYC), (3) supporting electronic non-face-to-face identity verification, and (4) allowing businesses to access anonymized data under possession of
client due diligence ? e.g., clients? investment objectives, personal conditions and risk tolerance ? before giving advice, attached with supporting reasons, on suitable funds for their investment. In
Montri Fund. Willful distortion of information in the fund scheme and prospectus and failure to properly conduct due diligence in the fund establishment as well as receiving benefits from the property