บริษัท (proprietary trading) ( (ง) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ถี่เกินความเหมาะสม (churning) · (จ) หลักปฏิบัติในการรับบริการที่เกิดจากการซื้อขายหลักทรัพย์หรือ ทรัพย์สินจากนายหน้าซื้อขายหลัก
จดักำรกองทุนส่วนบคุคล (staff dealing rule) หลกัปฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยเ์พ่ือบริษทั (proprietary trading) (ง) หลกัปฏิบติัในกำรป้องกนักำรซ้ือขำยหลกัทรัพยถ่ี์เกินควำมเหมำะสม (churning) (จ) หลกัป
129/1 129/2 129/3 . . 2535 20. : 20.1 (soft commission) (1) (2) (churning) P a g e 55 | ( ) KTFFE86 86 Krung Thai Fixed Income FIF Enhanced86 Not for Retail Investors soft commission www.ktam.co.th
ใหผู้ล้งทุนท าธุรกรรมบ่อยคร้ัง (Churning) (2) ไม่น าทรัพยสิ์นอ่ืนของบริษทัหลกัทรัพยท่ี์ไม่ใช่ทรัพยสิ์นทัว่ไป เช่น คู่มือการปฏิบติังาน (manual) หรือ ระบบงาน หรือ software หรือ ขอ้มูลของผูล้งทุน เป็นตน้ ไปใชป้
ประโยชน์ ตามข้อ 17 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำหนดนโยบายดังกล่าว ให้ครอบคลุมในเรื่องการไม่ทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับคู่สัญญารายใดรายหนึ่งบ่อยครั้งเกินความจำเป็น (churning) ด้วย หมวด 2
สัญญารายใดรายหน่ึงบ่อยคร้ังเกินความจ าเป็น (churning) ดว้ย หมวด 2 หลกัเกณฑเ์พิ่มเติมเก่ียวกบัการท าธุรกรรมเพื่อลูกคา้ กบัผูป้ระกอบธุรกิจหรือบุคคลท่ีเก่ียวขอ้ง ______________ ขอ้ 6 ความในหมวดน้ีไม่ใชบ้งัค
include therein excessive transactions (churning) in the following manners: (1) refrain from soliciting or encouraging clients to enter into transactions more often than necessary; (2) refrain from entering
ไม่ก็ตาม (churning) (3) ซื้อหรือขายหน่วยลงทุนไม่ว่าเพื่อตนเอง บริษัทหลักทรัพย์ หรือบุคคลอื่นล่วงหน้า ก่อนที่จะซื้อหรือขายหน่วยลงทุนตัวเดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนเสีย
วิชาชีพ โดยตองเปนประโยชนที่ดีที่สุดตอกองทุน และไมมีผลทําให กองทุนตองเสยีประโยชน 1.4 บริษัทจัดการตองไมทําการซื้อขายหลักทรัพยที่ถ่ีเกินความจําเปน (churning) 2. บริษัทจัดการตองเปดเผยขอมูลพร