มาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำหนดนโยบายดังกล่าว ให้ครอบคลุมในเรื่องการไม่ทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับคู่สัญญารายใดรายหนึ่งบ่อยครั้งเกินความจำเป็น (churning) ด้วย หมวด 2 หลักเกณฑ์เพิ่มเติมเกี่ยวกับ

( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก

นโยบายดังกล่าวให้ครอบคลุมในเรื่องการไม่ทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับคู่สัญญารายใดรายหนึ่งบ่อยครั้งเกินความจำเป็น (churning) ด้วย   หมวด 2

transactions (churning) in the following manners: (1) refrain from soliciting or encouraging clients to enter into transactions more often than necessary; (2) refrain from entering into any transaction for a

ซึ่งอาจทำให้ลูกค้าเสียประโยชน์ (8.4) สุ่มตรวจสอบการซื้อขายของลูกค้าที่มีลักษณะที่ถี่เกินความจำเป็น (churning) โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องมีการกำหนด threshold/ flag ที่จะเป็นสัญญาณต้องสงสัยว่าอาจมี churning

ของลูกค้าที่มีลักษณะที่ถี่เกินความจำเป็น (churning) โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องมีการกำหนด threshold/ flag ที่จะเป็นสัญญาณต้องสงสัยว่าอาจมี churning และเมื่อพบการซื้อขายเกิน

ทรัพย์บ่อยครั้ง (churning) (10) ขาดความระมัดระวังและการเอาใจใส่ในการเตรียมคำแนะนำ ให้คำแนะนำโดยขาดหลักวิชาความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับหลักทรัพย์ หรือให้คำแนะนำไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ ในการลงทุน ระดับความ

(churning) ในลักษณะดังต่อไปนี้ (1) การไม่ชักชวนหรือกระตุ้นให้ลูกค้ามีการทำธุรกรรมบ่อยครั้งเกินความจำเป็น (2) การไม่ทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับคู่สัญญารายใดรายหนึ่งบ่อยครั้งเกินความจำเป็น หมวด 2 หลักเกณฑ์เพิ่มเติม

ธุรกิจ ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งก าหนดนโยบายดงักล่าว ใหค้รอบคลุมในเร่ืองการท าธุรกรรมเกินความจ าเป็น (churning) ในลกัษณะดงัต่อไปน้ี (1) การไม่ชกัชวนหรือกระตุน้ใหลู้กคา้มีการท าธุรกรรมบ่อยคร้ังเกินความจ าเป็น (2

portfolio) ( (7) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวมถี่เกิน ความเหมาะสม (churning) ( (8) หลักปฏิบัติในการรับบริการที่เกิดจากการซื้อขายหลักทรัพย์/ทรัพย์สินจากบริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์