สำนักงานจะนำลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกจิ ตลาดทุนมาพิจารณาประกอบการให้ความเห็นชอบการแตง่ตั้งบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ซ่ึงข้าพเจา้ทราบดีว่า หากข้าพเจ้าให้ ข้อมูลที่เป็นเทจ็ ข้าพเจ้าต้องรับผดิชอบต่อการกระทำ
โทษจำคุกหรือพ้นจากการรอลงโทษมาแล้ว ไม่ถึงสามปี ทั้งนี้ ในความผิดอาญาแผ่นดินเกี่ยวกับการบริหารงานที่มีลักษณะ หลอกลวง ฉ้อโกง หรือทุจริตเกี่ยวกับทรัพย์สิน 3.2.3 เป็นผู้ที่ศาลมีคำสั่งให้ทรัพย์สินตกเป็นของแผ่น
เกี่ยวข้อง) 3.4 ให้จัดทำลักษณะที่สำคัญของกองทุนรวมในลักษณะคำถามคำตอบ ตามลำดับความสนใจของผู้ลงทุน โดยใช้ภาษาที่เข้าใจง่ายชัดเจน 3.5 ให้เปิดเผยแนวทางการบริหารจัดการลงทุนเพื่อลด
ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จำกัด เฉพาะตราสารแห่งหนี้ การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ · บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่า
สังกัดหรือต่อลูกค้า ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ ในกรณีเป็นบุคคลธรรมดา (3) เคยต้องคำพิพากษาในลักษณะดังต่อไปนี้ เว้นแต่จะพ้นการลงโทษหรือพ้นจาก การรอลงโทษมาแล้วไม่น้อยกว่าสามปีก่อนวันที่ยื่น
อนุญาโตตุลาการหนึ่งคนโดยแจ้งรายชื่อให้สำนักงานทราบเป็นหนังสือภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่สิ้นสุดระยะเวลาการยื่นคำคัดค้านของผู้ถูกร้อง หากผู้ร้องไม่แจ้งรายชื่ออนุญาโตตุลาการภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ให้ถือว่าผู้
แก่ลูกค้าและการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้า ให้เก็บไว้อย่างน้อยเป็นระยะเวลาสามเดือนนับแต่วันที่ให้คำแนะนำหรือวันที่ได้รับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ หากมีข้อ
ปรับปรุงใหม่ โดยอาจมีหัวข้อที่นักลงทุนระดับสากลให้ความสำคัญเข้ามาเป็นเกณฑ์ เช่น ESG และการบริหารความเสี่ยง เป็นต้น จึงถือเป็นความท้าทายของบริษัทจดทะเบียนไทยที่จะเรียนรู้และพัฒนา CG เพื่อยกระดับมาตรฐานการ
หุ้นรายใหญ่ที่เป็นนิติบุคคล และ นิติบุคคลที่เป็นผู้รับประโยชน์จากหุ้นทุกราย นิติบุคคลที่เป็น ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ทางตรง ชื่อและนามสกุล (ให้กรอกทั้งภาษาไทย และอังกฤษ) เลขบัตรประชาชน / เลขที่หนังสือเดินทาง
(confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันเพิ่มเติม (4) บัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าแต่ละ