และมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพ โดยได้มีการลงนาม รับรองว่าได้ศึกษาคู่มือดังกล่าวแล้ว ส่วนที่ 3 ลักษณะต้องห้าม ใช่ ไม่ใช่ 3.1 เป็นบุคคลล้มละลาย ( ( 3.2 เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความ
เป็นธรรม 5. ระบบการรับลูกค้า การให้บริการ และการให้คำแนะนำ - กำหนดวิธีการและขั้นตอนในการรับลูกค้าที่ชัดเจนเพื่อให้มั่นใจว่าลูกค้ามีตัวตน ที่แท้จริงและตรงกับเอกสารหลักฐานที่นำมาแสดง มีระบบที่จะแจ้งให้
;statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันเพิ่มเติม (4) บัญชีแสดงรายการซื้อขาย
เป็นคำศัพท์ที่ผู้ลงทุนทั่วไปมีความคุ้นเคยแล้ว (จ) ใช้ภาษาที่ยากต่อการเข้าใจ หรือใช้ประโยคที่ซับซ้อน หรือใช้ข้อความที่ทำให้สามารถแปลความหมายได้หลายทาง
ตั้งตัวแทนในประเทศไทยของ ETF operatorทั้งนี้ เอกสารหลักฐานข้างต้นให้จัดทำเป็นภาษาไทยหรือภาษาอังกฤษก็ได้ โดยหากได้จัดทำเป็นภาษาใดในครั้งแรกให้จัดทำโดยใช้ภาษานั้นต่อไปทุกครั้ง และสำนักงานจะแจ้งผลการ
สั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้า ให้เก็บไว้อย่างน้อยเป็นระยะเวลาสามเดือนนับแต่วันที่ให้คำแนะนำหรือวันที่ได้รับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ หากมี
อย่างน้อยเป็นระยะเวลาสามเดือนนับแต่วันที่ให้คำแนะนำหรือวันที่ได้รับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำหรือการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เอกสารที่จัดทำเป็นภาษาลักษณะใด ลักษณะหนึ่งดังนี้ (ก) ภาษาไทย (ข) ภาษาอังกฤษ (ค) ภาษาไทยและภาษาอังกฤษ (2) ในกรณีท่ีข้อมูลหรือเอกสารที่ยื่นต่อสำนักงานแปลมาจากข้อมูลหรือเอกสาร ภาษาอ่ืนนอกจากภาษาไทยหรือภาษา
หนึ่ง เป็นภาษาอังกฤษด้วยก็ได้ โดยมีสาระสำคัญของข้อมูลไม่ต่างจากข้อมูลหรือเอกสารฉบับภาษาไทย ทั้งนี้ ในกรณีที่เป็นการยื่นหรือส่งต่อสำนักงาน ต้องยื่นหรือส่งคำรับรองความถูกต้องของข้อมูล มาพร้อมกันด้วย ข้อ 6
ภาษาไทยและส่งให้สำนักงานล่วงหน้าก่อนวันเสนอขายหน่วยลงทุนต่อประชาชนครั้งแรก ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจจัดทำหนังสือชี้ชวนเพื่อจัดส่งหรือแจกจ่ายต่อประชาชนเป็นภาษาอื่นที่มีเนื้อความถูกต้องตรงตามหนังสือชี้ชวน