ตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 10/05/2565 - 09/07/2569
นาย ปาล นามรัตน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นาย ปรัชญ์พงศ์ นามรัตน์) ผู้ขายหน่วยลงทุน กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่
นางสาว วันวิสาข์ อโนทัยสินทวี เจ้าหน้าที่การตลาด กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3 เพิกถอน 01/09/2565 - 31/12/2568
นาย ปฏิพัทธ์ ศิริภัทรพงศ์กุล ผู้วางแผนการลงทุน การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 1 เพิกถอน 01/06/2566 - 00/00/543
ลักษณะต้องห้ามของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 05/01/2567 - 04/09/2568
นาง ภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ ผู้บริหาร นางภัทธีรา ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินการของบริษัท มิได้สั่งการให้บริษัทหยุุดขยายการประกอบธุรกิจเมื่อ NC ตำกว่า 7% และไม่ได้
น.ส. ณัชชา สุทธิเพท ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 22/11/2559
น.ส. นิจวรรณ เอี่ยมสอาด ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 22/11
นาย โภไคย วงศ์ประสิทธิ์ศรี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาด
นาย ธนะวรรธน์ คชพงษ์สิทธิโชค ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาด