กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 12 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 3 เพิกถอน และกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 27/04/2559 - 26/04/2565
ฐานะผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและเป็นประธาน IC ไม่ได้ควบคุมและตรวจสอบ แต่กลับเห็นชอบให้ลงทุนได้โดยไม่ได้ร้องขอหรอทักท้วงเกี่ยวกับการนำเสนอข้อมูลหรือปัจจัยที่มีความสำคัญของผู้ออกตราสารที่มี
นางสาว ศรุดา สวรรยาธิปัติ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. ใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลอื่น ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้า 2. รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อ
นาย ปิยะ ดวงผดุง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยการแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานในลักษณะยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สิน
นาย พรเทพ กิตติรุ่งโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23
นางสาว ฤทัยรัตน์ กลิ่นทอง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 1. แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน และ 2. ไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสม (suitability) แก่ผู้ลงทุนอย่างครบ
นาย นพรัตน์ รังสิมาวิศรุต ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 25/05/2564
นาย ธัชชัย ดีวงกิจ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 25/05/2564 - 24/09
นางสาว ชุติกาญจน์ กันทะ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 25/05/2564
นางสาว ทิฆัมพร วิริยะ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยในโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 31/05/2564