ภาวะวิกฤต (stress test) เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทหลักทรัพย์จะมีเงินกองทุนที่เพียงพอรองรับให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง และกองทุนรวมจะสามารถบริหารจัดการสภาพคล่อง มีการใช้เครื่องมือบริหารสภาพคล่อง
จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ไม่ต้องประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม ("suitability test") กับลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบัน เนื่องจากผู้ลงทุนสถาบันเป็นผู้ที่ดูแลตัวเองได้ในเรื่องการลงทุน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) โดยนายไพบูลย์ ดำรงวารี ผู้อำนวยการ ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 2 ได้ร่วมสัมมนา หัวข้อ “ROCKET LAUNCHER EP.02 CONVERTIBLE DEBENTURE WEBINAR
พนักงานสอบสวน วันที่ 02/12/2546
ข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษจำคุก 1 ปี จำเลยอุทธรณ์คำพิพากษา พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.301 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 02/12/2546
.300 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 06/02/2556
กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 06/02/2556
กำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คดีขาดอายุความชั้นพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.199 ประกอบมาตรา 56(4) กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 06/02/2556
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย ศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.315 ประกอบ 311 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/02/2556