แต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย คดีอาญาระงับเนื่องจากผู้ต้องหาเสียชีวิต พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.315 ประกอบ 311 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/02/2556
สอบสวน วันที่ 05/02/2558
ทุนประกาศกำหนด พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีขาดอายุความ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 05/02/2558
ประกอบ ปอ. ม. 83 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 16/02/2558
ของศาลอุทธรณ์ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 16/02/2558
พิจารณาของศาลอุทธรณ์ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.307 308 311 312 313 ประกอบ ปอ. ม. 83 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 16/02/2558
1,055,430,237.78 บาท ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามมาตรา 29 ป.อ. พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.312 315 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 16/02/2558
1 ปี ทั้งนี้ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.312 315 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 16/02/2558
ขาดไม่ฟ้อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.312 315 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 16/02/2558